Sorgfaltspflichten 10 Veranstaltungen

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Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen - Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung? - Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden? - Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspfl...

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• 20.11.2024

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Korrespondenzbankgeschäft und Hochrisikoländer - Risiken erkennen, Sorgfaltspflichten erfüllen, Sicherungsmaßnahmen etablieren

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- Relevante (Rechts-)Grundlagen des Außenwirtschaftsverkehrs - Typische Geldwäscherisiken und Sicherungsmaßnahmen - Geldtransferverordnung ´Travel Rule´, BaFin AuAs - KYC-Prozess für Korrespondenzbanken inkl. Praxisbeispiele - Pseudokunden, Profile u...

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• 16.05.2024

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Know Your Customer nach GwG - Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software

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- Gesetzliche Rahmenbedingungen (GwG, BaFin Auslegungs- und Anwendungshinweise, TraFinG Gw u.w.) und aktuelle Entwicklungen mit Relevanz für die KYC-Unit - Sorgfaltspflichten im Überblick - Identifikation der Vertragspartner und weiterer Rollen - Erm...

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• 13.06.2024
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Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und CSDDD - Inhalte, Anforderungen aufsichtskonforme Umsetzung für Banken und Finanzdienstleister

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- Anwendungsbereich und Geltungsvoraussetzungen - Branchenspezifische Besonderheiten - Umsetzung der LkSG-Vorgaben - CSDDD - Europäische Lieferketten-RL Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz verpflichtet Unternehmen mit Hauptverwaltung, Hauptniede...

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• 29.04.2024

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1x1 der Geldwäscheprävention - Anti-Geldwäsche für Banken, Sparkassen Finanzinstitute und Finanzdienstleister

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- GwG und KWG im Kontext mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen - Aufgaben und Pflichten der Geldwäschebeauftragten - Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen - Der ´All-Crimes-Ansatz´ in der Geldwäscheprävention - Richt...

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• 07.10.2024
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Basiswissen Geldwäscheprävention - Das kompakte Basis-Seminar für alle GwG-Verpflichteten

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- Aufgaben und Pflichten von Geldwäschebeauftragten - Obliegenheiten der Verpflichteten im Hinblick auf das Risikomanagement und die Sorgfaltspflichten - Grundlagen zu GW-Techniken & Terrorismusfinanzierung - Aktuelle Entwicklungen: rechtlich & phäno...

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• 28.11.2024

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EU-Geldwäsche-Verordnung 2024 - Einordnung, Rechtsstand & Folgen für die Geldwäscheprävention

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- Paradigmenwechsel KYC - Kategorien der zu identifizierenden Entitäten - Wirtschaftlich Berechtigter - Begriff und Schwellenwerte bei mehrstufiger Beteiligung - Neue Fristfallmeldungen und Meldepflichten bei Bareinzahlungen - Transaktions-Monitoring...

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• 04.06.2024

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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Aktuelle Vorgaben, Best Practice, Umsetzung

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- Geldwäschegesetz & relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe - KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Geldwäsche in der Risikoanalyse - Typologien im WP-Geschäft & Verdachtsmeldewesen - Vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten: Diffe...

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• 12.09.2024
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Update Geldwäscheprävention - Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!

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- Überblick: aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Regelungsinhalte inklusive der aktuellen BaFin-AuAs - Risikomanagement, interne Sicherheitsmaßnahmen, Hinweisgebersystem - Verstärkte Sorgfaltspflichten bei PEPs, Hochrisikoländern - A...

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• 08.10.2024
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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

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- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

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• 02.12.2024 - 06.12.2024