Know Your Customer nach GwG - Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software - Webinar von FORUM Institut für Management GmbH

- Gesetzliche Rahmenbedingungen (GwG, BaFin Auslegungs- und Anwendungshinweise, TraFinG Gw u.w.) und aktuelle Entwicklungen mit Relevanz für die KYC-Unit - Sorgfaltspflichten im Überblick - Identifikation der Vertragspartner und weiterer Rollen - Ermittlung der Eigentümerstrukturen inkl. wirtschaftlich Berechtigte - Überblick und Bewertung über Dienstleistungen rund um KYC-ProzesseDie Sorgfaltspflichten im Know Your Customer-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen & Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze.

Gemäß § 10 Abs. 1 Nr. 5 GwG zählt zu den allg. Sorgfaltspflichten zum einen die Überwachung der Geschäftsbeziehung und Transaktionen, zum anderen sicherzustellen, dass die jeweiligen Daten unter Berücksichtigung des jeweiligen Risikos im angemessenen zeitlichen Abstand aktualisiert werden.- Das Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Vertriebsmitarbeitenden, die sich mit KYC befassen, einen umfassenden Einblick in die aktuelle Gesetzeslage und zeigt Best-Practices im KYC-Prozess auf.- Ihre Vorteile: - Umfassendes Verständnis über die aktuellen gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen - Erlangung eines besseren Prozessverständnis nebst Kenntnissen über (technische) Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung - Einblicke in Best-Practices und daraus abgeleitete Effizienzsteigerung - Impulse zu zukünftigen Herausforderungen durch das EU-AML-Package

Das Praxisseminar wendet sich an Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitenden mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche.