Risikoanalyse 25&nbsp;Veranstaltungen

Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

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- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

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ab 737,80 EUR

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Geldwäsche-Risikomanagement - Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop

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- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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16.05.2024

ab 1.285,20 EUR

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Geldwäsche-Risikomanagement

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- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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10.09.2024

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MaRisk-Compliance - Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)

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- Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2) - Analyse und Herangehensweise - Identifizierung der wesentlichen Rechtsnormen und relevanter Rechtsgebiete - Wesentlichkeits- und Risiko...

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ab 1.285,20 EUR

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Die Rolle des Auslagerungsbeauftragten nach MaRisk

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Programm zum Seminar "Die Rolle des Auslagerungsbeauftragten nach MaRisk": Die Rolle des Auslagerungsbeauftragten nach MaRisk, Risikoanalyse bei Auslagerungen, Überwachung und MaRisk-Konformität

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ab 957,95 EUR

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Die Rolle des Informationssicherheits-Beauftragten (CISO)

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Programm zum Seminar "Die Rolle des Informationssicherheits-Beauftragten (CISO)": Aufgaben des Informationssicherheits-Beauftragten, Die Rolle des Informationssicherheits-Beauftragten: Risikoanalyse zur Feststellung des IT-Schutzbedarfs, Wie du deine...

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ab 957,95 EUR

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Update-Seminar für Auslagerungsbeauftragte

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Programm zum Seminar "Update-Seminar für Auslagerungsbeauftragte" Governance und Risikomanagement: Strategien und ESG-Aspekte, IT-Compliance und erweiterte Risikoanalyse: Umsetzung regulatorischer Anforderungen und technologischer Standards, Vertrags...

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ab 957,95 EUR

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ESG-Transparenz: Erfolgreiches Risikomanagement und Berichterstattung

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Programm zum Seminar "ESG-Transparenz: Erfolgreiches Risikomanagement und Berichterstattung": ESG-Transparenz im Lagebericht: Nachhaltigkeit sichtbar machen, Nachhaltigkeitsrisiken erfolgreich managen: Von der Risikoanalyse bis zur Maßnahmenableitung...

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ab 957,95 EUR

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Datenschutz: Sicher Navigieren in der digitalen Landschaft

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Programm zum Seminar "Datenschutz: Sicher Navigieren in der digitalen Landschaft": AI, ChatGPT und Datenschutz: Navigieren in der digitalen Landschaft, IT-Governance: Risikoanalyse zur Feststellung des IT-Schutzbedarfs, Neueste Entwicklungen im Daten...

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ab 957,95 EUR

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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Aktuelle Vorgaben, Best Practice, Umsetzung

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- Relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe im Kapitalmarkt - KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Typologien im Wertpapiergeschäft & Verdachtsmeldewesen - Geldwäsche in der Risikoanalyse - Wirtschaftlich Berechtigte, PEPs, Hoch risikoländ...

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27.02.2025

ab 1.416,10 EUR

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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Akteure, Pflichten, Best Practice

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- Relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe im Kapitalmarkt - KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Typologien im Wertpapiergeschäft & Verdachtsmeldewesen - Geldwäsche in der Risikoanalyse - Wirtschaftlich Berechtigte, PEPs, Hoch risikoländ...

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12.09.2024

ab 1.416,10 EUR

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Lehrgang Datenschutz-Beauftragter

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Programm zum Seminar "Lehrgang Datenschutz-Beauftragter": 1. Tag: AI, ChatGPT und Datenschutz: Navigieren in der digitalen Landschaft, IT-Governance: Risikoanalyse zur Feststellung des IT-Schutzbedarfs 2. Tag: Den Kunden im Fokus: Datenschutz im Ver...

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ab 1.915,90 EUR

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Update Anti-Money-Laundering - Praktische Umsetzung und Konsequenzen der aktuellen Neuerungen durch TraFinG Gw, BaFin und EU

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- Neue GW-Verordnung und Richtlinie - Status Update der BaFin-AuA Allgemeiner Teil - Auswirkungen der Umstellungen zum Transparenzregister für Banken und Unternehmen - Einführung der eingetragenen Gesellschaft bürgerlichen Rechts - Konsequenzen der E...

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23.09.2024

ab 1.285,20 EUR

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Bankanalyse - Bilanzen und Bonitäten von Banken im aktuellen Umfeld bewerten und vergleichen

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- Bankbonität im aktuellen Risiko-, Krisen- und regulatorischen Umfeld - Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage - Techniken und Methoden der Bankanalyse - Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe - Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalke...

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16.09.2024

ab 1.285,20 EUR

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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

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- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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09.12.2024

ab 1.285,20 EUR

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Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Markt, Rechtlicher Rahmen & Dokumentation, Finanzierung & Risiko-Analyse

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- Markt im aktuellen Umfeld; Anforderungen an Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Struktur von Immobilien- und Projektfinanzierungen - Finanzierung von Immobilien- und Projekttransaktionen in der Krise, Vermeidung von Gläubige...

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28.10.2024, Online (DE)

ab 1.285,20 EUR

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

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- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

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02.12.2024 - 06.12.2024

ab 4.141,20 EUR

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat - Ihr exklusives Networking Ev

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- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

Lehrgang
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03.06.2024 - 07.06.2024, Frankfurt am Main (DE)

ab 4.379,20 EUR

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Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced Level - Advanced Level

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- Aufbau, wesentliche Mechanismen und Besonderheiten der EU- und US-Sanktionsvorschriften - ´Sectoral Sanctions´ - Kapitalmarktsanktionen - Leitlinien und Erwartungen der EU-Behörden, Umsetzung in Deutschland - Prüfung im Haus: Mindestanforderungen a...

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30.10.2024

ab 1.285,20 EUR

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