Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced Level - Advanced Level - Webinar von FORUM Institut für Management GmbH

- Aufbau, wesentliche Mechanismen und Besonderheiten der EU- und US-Sanktionsvorschriften - ´Sectoral Sanctions´ - Kapitalmarktsanktionen - Leitlinien und Erwartungen der EU-Behörden, Umsetzung in Deutschland - Prüfung im Haus: Mindestanforderungen an VerpflichteteDieses Online-Seminar ist als Vertiefung und update gedacht. Profitieren Sie vom umfangreichen Know-how und der Leidenschaft der beiden Dozenten. Aktuelle Entwicklungen und Brennpunkte werden intensiv bearbeitet. Sie lernen Haftungsrisiken zu vermeiden, genießen einen intensiven Erfahrungsaustausch für den Umgang mit kritischen Transaktionen und sanktionierten Personen.

Kreditinstitute haben durch interne Verfahren und Grundsätze sicherzustellen, dass die jeweils gültigen Vorschriften aus Embargo- und Sanktionsregelungen eingehalten werden. Die zu ergreifenden Maßnahmen umfassen konzeptionelle Themen, wie z.B. ein kontinuierliches Monitoring der einschlägigen Rechtsbestimmungen, die Durchführung einer Sanktionsrisikoanalyse und die Entwicklung einer robusten schriftlich fixierten Ordnung. Gefordert werden auch operative und technische Tätigkeiten, wie z. B. die IT-gestützte Überprüfung des Kundenstamms, die Filterung des Auslandszahlungsverkehrs und die Prüfung von Export-Finanzierungen gegen bestehende Sanktionsvorschriften.- Über die detaillierte Darstellung relevanter Themengebiete hinaus wird ein systematischer Überblick vermittelt, so dass Sie die Zusammenhänge umfassend verstehen, die Komplexität besser einschätzen und wirksame Maßnahmen in der Arbeitspraxis umsetzen können.

Dieses Online-Seminar richtet sich explizit an Mitarbeitende mit Vorkenntnissen und praktischen Erfahrungen in Sanktions-und Embargobestimmungen aus den Bereichen: - Sanktions- und Embargo-Compliance, - Sanktions- und Embargo Monitoring Global - Geldwäsche- und Betrugsprävention, - Zahlungsverkehr und dokumentäres Geschäft, - Compliance, Recht sowie Interne Revision.Ebenso willkommen sind Rechtsanwaltschaft und Wirtschaftsprüfende und Beratende mit Tätigkeitsschwerpunkt Compliance.