Risikoanalyse 20 Veranstaltungen

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Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

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• 18.06.2024
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Geldwäsche-Risikomanagement

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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• 10.09.2024

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Geldwäsche-Risikomanagement - Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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• 16.05.2024

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MaRisk-Compliance - Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2) - Analyse und Herangehensweise - Identifizierung der wesentlichen Rechtsnormen und relevanter Rechtsgebiete - Wesentlichkeits- und Risiko...

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• 13.05.2024
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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Aktuelle Vorgaben, Best Practice, Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Geldwäschegesetz & relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe - KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Geldwäsche in der Risikoanalyse - Typologien im WP-Geschäft & Verdachtsmeldewesen - Vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten: Diffe...

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• 12.09.2024
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Bankanalyse - Bilanzen und Bonitäten von Banken im aktuellen Umfeld bewerten und vergleichen

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Bankbonität im aktuellen Risiko-, Krisen- und regulatorischen Umfeld - Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage - Techniken und Methoden der Bankanalyse - Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe - Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalke...

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• 16.09.2024

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Update Anti-Money-Laundering - Praktische Umsetzung und Konsequenzen der aktuellen Neuerungen durch TraFinG Gw, BaFin und EU

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Neue EU-Richtlinie und EU-GW-Verordnung - ´AML-Package 2023´ - vorgesehene Änderungen - Neuerungen aufgrund der letzten FATF-Prüfung - Neuregelung zur Gesellschaft bürgerlichen Rechts - Handlungsbedarf aufgrund des Transparenzregister-Finanzinforma...

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• 23.09.2024

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Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Markt, Rechtlicher Rahmen & Dokumentation, Finanzierung & Risiko-Analyse

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Markt im aktuellen Umfeld; Anforderungen an Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Struktur von Immobilien- und Projektfinanzierungen - Finanzierung von Immobilien- und Projekttransaktionen in der Krise, Vermeidung von Gläubige...

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• 28.10.2024, Online (DE)

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BSI: IT-Grundschutz-Berater

allskills Training (9)

Normen und Standards, Einführung IT-Grundschutz, Erstellung von Sicherheitsleitlinien, ISMS (Informationssicherheitsmanagement), IT-Grundschutz-Vorgehensweise (Überblick), Einführung Grundschutz-Kompendium, Umsetzung der IT-Grundschutz-Vorgehensweise...

• Seminar / Kurs
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• 22.05.2024 - 24.05.2024, Berlin (DE)

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BSI: IT-Grundschutz-Berater Virtual Classroom

allskills Training (9)

Normen und Standards, Einführung IT-Grundschutz, Erstellung von Sicherheitsleitlinien, ISMS (Informationssicherheitsmanagement), IT-Grundschutz-Vorgehensweise (Überblick), Einführung Grundschutz-Kompendium, Umsetzung der IT-Grundschutz-Vorgehensweise...

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• 22.05.2024 - 24.05.2024

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BSI: IT-Grundschutz-Praktiker

allskills Training (9)

Grundlagen der IT-Sicherheit, Normen und Standards, Einführung IT-Grundschutz, Erstellung von Sicherheitsleitlinien, ISMS (Informationssicherheitsmanagement), IT-Grundschutz-Vorgehensweise (Überblick), Einführung Grundschutz-Kompendium, Umsetzung der...

• Seminar / Kurs
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• 13.05.2024 - 16.05.2024, Berlin (DE)

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BSI: IT-Grundschutz-Praktiker Virtual Classroom

allskills Training (9)

Grundlagen der IT-Sicherheit, Normen und Standards, Einführung IT-Grundschutz, Erstellung von Sicherheitsleitlinien, ISMS (Informationssicherheitsmanagement), IT-Grundschutz-Vorgehensweise (Überblick), Einführung Grundschutz-Kompendium, Umsetzung der...

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• 13.05.2024 - 16.05.2024

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

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• 02.12.2024 - 06.12.2024

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat - Ihr exklusives Networking Ev

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Lehrgang
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• 03.06.2024 - 07.06.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced Level - Advanced Level

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Aufbau, wesentliche Mechanismen und Besonderheiten der EU- und US-Sanktionsvorschriften - ´Sectoral Sanctions´ - Kapitalmarktsanktionen - Leitlinien und Erwartungen der EU-Behörden, Umsetzung in Deutschland - Prüfung im Haus: Mindestanforderungen a...

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• 30.10.2024

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Financial Modeling mit MS-Excel für Immobilien- & Projektfinanzierungen - Komplexe Projekte in den Bereichen Immobilien, erneuerbare Energien, Infrast

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Finanzierungsmodelle nach internationalen Standards flexibel, strukturiert und transparent aufbauen - Effiziente Modellierungstechniken in MS-Excel - Finanzierungsstruktur und Projektverträge bewerten und optimieren - Risikoanalysen erstellen und a...

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• 10.06.2024 - 11.06.2024

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e-Learning: Aufbauwissen GDP - Aufbauwissen GDP gemäß UKap. 2.4 der GDP-Leitlinie aneignen und dokumentieren!

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- SOP-Management im GDP-Umfeld - Qualitätsrisikomanagement und Risikoanalyse - Effizientes Beschwerdemanagement - Projektmanagement im GDP-Umfeld - QS-Vereinbarungen / Verantwortungsabgrenzungsverträge - Audits und Inspektionen Mit unserem E-Learnin...

• E-Learning
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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• 29.04.2024, Online (DE)
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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• 27.09.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Geldwäscheprävention - Advanced level - Das Update zu allen Brennpunkten speziell für Banken und Finanzinstitute

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Regelungsinhalte inkl. BaFin AuAs - Legislativpaket der EU-Kommission und Vorhaben des BMF - Ergebnisse der FATF-Deutschlandprüfung - § 261 StGB und dessen Auswirkungen auf die Praxis (´All-Crime...

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• 26.11.2024, Frankfurt am Main (DE)