KWG 28 Veranstaltungen

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Beteiligungsanzeigen und sonstige KWG-Anzeigen - Verstehen und sicher ausführen

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Wichtige Anzeigen nach § 24 KWG in der Praxis - Neue elektronische Einreichungsverfahren für Anzeigen - Jüngste Änderungen der Anzeigenverordnung, Allgemeinverfügung zu Vergütungsanzeigen - Beteiligungsanzeigen: Regelungen, Vordrucke, Praxisbeispie...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 19.11.2024

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat - Ihr exklusives Networking Ev

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Lehrgang
• Ohne Einstufung

• 03.06.2024 - 07.06.2024, Frankfurt am Main (DE)

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MaRisk-Prüfungen nach § 44 KWG - Aktuelle Erwartungen und Schwerpunkte der Aufsicht - Aktuelle Erwartungen und Schwerpunkte der Aufsicht

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Häufige Feststellungen der Aufsicht in MaRisk-Prüfungen - Besonderheiten der PAAR-/ Sicherheitenprüfungskampagne und Prüfung der Geschäftsmodelle - Anforderungen neues RTF-Konzept der Aufsicht (normative und ökonomische Steuerung) - Steuerung von A...

• Lehrgang
• Ohne Einstufung

• 17.09.2024 - 18.09.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Kapitaldienstfähigkeit - Analyse gemäß bankbetrieblicher und regulatorischer Anforderungen, inkl. Excel-Tool!

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Regulatorische Anforderungen zur Kapitaldienstfähigkeit (KDF): Umsetzung der neuen Vorgaben aus der 7. MaRisk-Novelle und den EBA-Leitlinien für die Kreditvergabe und Überwachung - Aktuelle Standards und Best-Practices zur Analyse der KDF, Sonderpr...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 01.07.2024

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Die Prüfung der BAIT durch die Interne Revision

DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (57)

### Regulatorische Anforderungen, § 44er KWG-Relevanz, Prüfungserkenntnisse Die Schäden für die deutsche Wirtschaft in 2021 im Bereich IT-/ und Cybercrime lagen bei ca. 220 Mrd. EUR. Daher überarbeiten die Revisionen in der Finanzindustrie ihre risi...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 16.09.2024, Online (DE)

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MaRisk: Wichtigste Neuerungen im Kreditgeschäft

S&P Unternehmerforum GmbH (21)

Programm zum Seminar "MaRisk: Wichtigste Neuerungen im Kreditgeschäft": MaRisk: Wichtigste Neuerungen im Kreditgeschäft, § 18 KWG: Anforderungen an die Kreditweiterbearbeitung, Agiles Risikomanagement im Kreditgeschäft

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 09.08.2024, Online (DE)
• weiterer Termin verfügbar

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Die Prüfung der VAIT durch die Interne Revision

DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (57)

### Regulatorische Anforderungen, § 44er KWG-Relevanz, Prüfungserkenntnisse Der Einsatz der Informationstechnik (IT) in den Versicherungsunternehmen und Pensionsfonds hat eine zentrale Bedeutung für die Versicherungswirtschaft und wird weiter an Bed...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 04.06.2024, Online (DE)

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 02.12.2024 - 06.12.2024

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Überblick Bankenaufsichtsrecht - CRD Pakete, Baseler Anforderungen und aktuelle Entwicklung

DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (57)

Die CRD- und CRR Pakete sind als Umsetzung der Baseler Anforderungen als zentrale europäische Regelungspakete der Bankenaufsicht anzuwenden. Im Fokus stehen Anforderungen an die Eigenmittel- und Liquiditätsausstattung sowie die Vorgaben an die Risiko...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 02.09.2024 - 03.09.2024, Online (DE)

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Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten

DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (57)

Die Interne Revision in Banken ist stark durch aufsichtsrechtliche Anforderungen geprägt. Das Seminar bietet einen Einstieg in die Welt der Internen Revision kombiniert mit den wichtigsten Anknüpfungspunkten im Bankenaufsichtsrecht. Auch die Interne...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 18.11.2024 - 19.11.2024, Online (DE)

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Aufsichtsrat in Banken

BeckAkademie Seminare (108)

Rechte und Pflichten von Bank-Aufsichtsratsmitgliedern Corporate-Governance-Kodex, Merkblatt der BaFin, Besondere Rollen (Financial Expert, Prüfungsausschuss etc.), Besondere Situationen § 44 KWG-Prüfungen Aufsichtsrechtliche Anforderungen an Banken...

• Seminar / Kurs
• Experte

• 08.10.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Prüffeld Outsourcing in Banken

HAUB + PARTNER GmbH (19)

Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen für das Outsourcing in Banken haben sich durch die MaRisk-Novelle, den § 25 b KWG und die Praxis der aufsichtsrechlichen Prüfungen weiter verschärft. Gleichzeitig steigt der Ertragsdruck auf die Kreditinstitute,...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 25.09.2024 - 26.09.2024

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1x1 der Geldwäscheprävention - Anti-Geldwäsche für Banken, Sparkassen Finanzinstitute und Finanzdienstleister

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- GwG und KWG im Kontext mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen - Aufgaben und Pflichten der Geldwäschebeauftragten - Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen - Der ´All-Crimes-Ansatz´ in der Geldwäscheprävention - Richt...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 07.10.2024
• weiterer Termin verfügbar

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Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

HAUB + PARTNER GmbH (19)

Ein wirksames Internes Kontrollsystem ist durch die MaRisk und das KWG nicht nur eine rechtliche Pflicht für Banken, sondern zur Sicherung effizienter und transparenter Prozesse unverzichtbar. Auftragsabwicklung, Kreditvergabe und Refinanzierung – di...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 02.09.2024 - 03.09.2024

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Prüffeld Outsourcing in Banken

HAUB + PARTNER GmbH (19)

Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen für das Outsourcing in Banken haben sich durch die MaRisk-Novelle, den § 25 b KWG und die Praxis der aufsichtsrechlichen Prüfungen weiter verschärft. Gleichzeitig steigt der Ertragsdruck auf die Kreditinstitute,...

• Seminar / Kurs
• Ohne Einstufung

• 25.09.2024 - 26.09.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Einführung in die Interne Revision von Versicherungsunternehmen

DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (57)

Die Bedeutung der Internen Revision hat sich seit Inkrafttreten der Solvency II-Regelungen deutlich vergrößert. Eine (wirksame) Interne Revision gehört zu den vier Schlüsselfunktionen. Die Interne Revision soll gemäß den Mindestanforderungen an die G...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 23.09.2024 - 24.09.2024, Online (DE)

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Ertüchtigung von Flachbodentanks und Tanktassen

Haus der Technik e.V. (473)

Aufgrund zahlreicher Änderungen bei den regulatorischen Rahmenbedingungen und dem sich ständig weiterentwickelnden Stand der Technik besteht in Deutschland stetiger Informationsbedarf. Bei der Tagung „Ertüchtigung von Flachbodentanks und Tanktassen“...

• Seminar / Kurs
• Ohne Einstufung

• 03.04.2025 - 04.04.2025, Essen (DE)

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Prüfung Interner Kontrollsysteme in Banken

HAUB + PARTNER GmbH (19)

Ein wirksames Internes Kontrollsystem ist durch die MaRisk und das KWG nicht nur eine rechtliche Pflicht für Banken, sondern zur Sicherung effizienter und transparenter Prozesse unverzichtbar. Auftragsabwicklung, Kreditvergabe und Refinanzierung – di...

• Seminar / Kurs
• Ohne Einstufung

• 02.09.2024 - 03.09.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Geldwäschebeauftragter (TÜV). 09357

TÜV Rheinland Akademie GmbH (812)

Die hohe Änderungsdynamik des Themas stellt die Verpflichteten permanent vor neue, sehr komplexe Herausforderungen. Zudem intensiviert sich die Aufsicht und verhängt gegen Verpflichtete und einzelne Mitarbeiter hohe Sanktionen bei Verstößen. Lernen S...

• Seminar / Kurs
• Ohne Einstufung

• 13.05.2024 - 16.05.2024, Nürnberg (DE)
• 3 weitere Termine verfügbar

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Der Aufsichtsrat

BeckAkademie Seminare (108)

Überwachungsgremien von Unternehmen und ihre Aufgaben Corporate Governance (Verwaltungsstrukturen von Unternehmen), Rechtliche Grundlagen, Aktuelle Entwicklungen, Aufgaben und Rechte des Aufsichtsrats, Sorgfaltspflicht und Verantwortlichkeit, Vergütu...

• Seminar / Kurs
• Experte

• 26.06.2024, Frankfurt am Main (DE)