Geldwäschebeauftragter (TÜV). 09357 - Seminar / Kurs von TÜV Rheinland Akademie GmbH
Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Verpflichtete des Finanz- und Nichtfinanzsektors gemäß GwG.
Inhalte
Die hohe Änderungsdynamik des Themas stellt die Verpflichteten permanent vor neue, sehr komplexe Herausforderungen. Zudem intensiviert sich die Aufsicht und verhängt gegen Verpflichtete und einzelne Mitarbeiter hohe Sanktionen bei Verstößen. Lernen Sie, wie man ein erforderliches Risikomanagement den Anforderungen entsprechend wirksam, angemessen und gleichzeitig effizient gestalten kann. Überblick
- Fakten, Zahlen
- Definition
- Phasen der Geldwäsche
- Typologien / Risikoindikatoren
- Sonstige strafbare Handlungen nach § 25h KWG
- Verbotene Geschäfte
- Fallbeispiele aus der Praxis
- Pflichten aus Geldwäschegesetz (GwG) und weiteren Spezialgesetzen
- Anwendungsbereich
- Adressaten
- Organisationspflichten
- Kundensorgfaltspflichten, insbesondere Identifizierung von Vertragspartnern, wirtschaftlich Berechtigten, PeP's – „Know Your Customer“ (KYC)
- Verdachtsmeldung (Überblick)
- Aufzeichnungs- und Aufbewahrungsfristen
- Aufgaben, Stellung, Befugnisse
- Ansprechpartner der Aufsichts- und Ermittlungsbehörden
- Die Begleitung interner und externer Prüfungen
- Die Rolle als Zentrale Stelle nach § 25h KWG
- Aufbau einer institutsindividuellen Risikoanalyse
- Sicherungssysteme und -maßnahmen gegen Geldwäsche
- Kontenabrufverfahren
- Sorgfaltspflichten bei Bartransaktionen und im E-Geld-Geschäftsverkehr
- Gruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen, § 9 GwG
- Risikoklassifizierung
- Kundenrisikobezogene Sicherungssysteme
- Interne Policy der Kundenakzeptanz
- Einzelfallbewertung
- Vorgehen bei erhöhter Risikobewertung durch nationale und internationale Stellen
- Datenanalyse und Research
- EDV-Systeme
- Wirksamkeitsprüfungen, Prozessscoring
- Interne Ermittlungen und Beweissicherung
- Dokumentationspflichten
- Risikobericht der Verpflichteten
- Notfallmanagement
- Abgleich mit Sanktions- und Embargolisten
- Organisation der AML-Abteilung
- Interne Verhaltensstandards (Code of Conduct)
- Risikoorientierte Aufbauvarianten
- Internes Kontrollsystem
- Implementierung: Scope, Schnittstellen und Abgrenzung zu anderen Bereichen
- Anbindung an vorhandene Managementsysteme
- Risikobasierte Prüfung auf Zuverlässigkeit der Mitarbeiter
- Geldwäsche-Schulungssystem
- Die Auslösetatbestände der Meldepflicht
- Diskussion von Beispielsfällen
- Haftungsfragen im Zusammenhang mit der Meldung
- Die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen: Organisation, Aufgaben, Befugnisse, Clearingverfahren
- Pflichten nach der Meldung: Anhaltepflicht, Sofortmaßnahmen der Zentralstelle, Auskunftspflicht und Verbot der Informationsweitergabe
- Abschluss des Clearingverfahrens
- Aufnahme und Ablauf des Ermittlungsverfahrens der Staatsanwaltschaft
- Typische Formen der Geldwäsche: Finanz- und Warenagent etc.
- Würdigung der Bedeutung der Geldwäscheverdachtsmeldungen
- FATF: Aufgaben, Organisation, Standards sowie Länderprüfungen und ihre Standards
- Egmont Group of Financial Intelligence Units
- Wolfsberg Gruppe
- Europäische Union mit Kommission, Finanzaufsichtssystem und Europol
- Überblick über die Richtlinien und Verordnungen der EU und ihre Bedeutung für das nationale Recht
- Generalklausel und Aufklärungsbefugnisse
- Sanktionsbefugnisse einschließlich Verfolgung von Ordnungswidrigkeiten
- Präventive Aufgaben
- Auslegungs- und Anwendungshinweise
- Geldwäsche-Monitoring in der Praxis
- Wirksames risikoorientiertes System
- Risikoklassifizierung
- Ermittlung von Verdachtsmomenten, Beweissicherung und Umsetzung von Meldepflichten
- Überprüfung der Wirksamkeit des Systems
- Dokumentationsarten
- Erfolgsfaktoren und Lessons Learned
Die hohe Änderungsdynamik des Themas stellt die Verpflichteten permanent vor neue, sehr komplexe Herausforderungen. Zudem intensiviert sich die Aufsicht und verhängt gegen Verpflichtete und einzelne ... Mehr Informationen >>
Lernziele
- Sie lernen die wesentlichen Anforderungen an Geldwäschebeauftragte kennen.
- Als zertifizierter Geldwäschebeauftragter sind Sie kompetenter Praktiker bei der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der neuesten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben.
- Sie können Geldwäsche- und Haftungsrisiken effektiv managen und Ihr Haus vor etwaigen Bußgeldern schützen.
- Ihre individuellen Fragen werden von renommierten Experten aus der Praxis beantwortet.
- Sie nehmen umfangreiches Praxiswissen und konkrete Handlungsempfehlungen für die Umsetzung mit.
- Im Austausch mit den Dozenten und den anderen Seminarteilnehmern entwickeln Sie Ihr Experten-Netzwerk weiter.
- Sie lernen die wesentlichen Anforderungen an Geldwäschebeauftragte kennen.
- Als zertifizierter Geldwäschebeauftragter sind Sie kompetenter Praktiker bei der Prävention von Geldwäsche und Terrorismus ...
Zielgruppen
Dieser Lehrgang richtet sich an Mitarbeiter aus dem Finanzsektor und Nichtfinanzsektor, zum Beispiel Kredit- und Finanzinstitute, Güterhändler, rechts- und steuerberatende Berufe etc.
- Bestellte und künftige Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter
- Als Verantwortliche benannte Mitglieder der Geschäftsleitung
- Verpflichtete nach dem GwG
- Mitarbeiter des Bereichs Geldwäscheprävention
- Fach- und Führungskräfte, die mit der Geldwäschebekämpfung (Anti-Money Laundering) und dem internen Risikomanagement befasst sind
- Rechtsanwälte, Notare, Treuhänder, Syndizi und Legal Counsels, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Insolvenzverwalter
- Externe Dienstleister für die GwG-Verpflichteten
Dieser Lehrgang richtet sich an Mitarbeiter aus dem Finanzsektor und Nichtfinanzsektor, zum Beispiel Kredit- und Finanzinstitute, Güterhändler, rechts- und steuerberatende Berufe etc.
- Bestellte und ...
Termine und Orte
| Datum | Uhrzeit | Preis | ||
|---|---|---|---|---|
| Berlin, DE | ||||
| 19.11.2024 - 22.11.2024 | 09:00 - 17:00 Uhr | Mehr Informationen > | Jetzt buchen › | |
| Frankfurt am Main, DE | ||||
| 27.08.2024 - 30.08.2024 | 09:00 - 17:00 Uhr | Mehr Informationen > | Jetzt buchen › | |
| Hamburg, DE | ||||
| 18.06.2024 - 28.06.2024 | 09:00 - 17:00 Uhr | Mehr Informationen > | Jetzt buchen › | |
| Nürnberg, DE | ||||
| 13.05.2024 - 16.05.2024 | 09:00 - 17:00 Uhr | Mehr Informationen > | Jetzt buchen › | |