Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs - Neuerungen durch die EU GW-Verordnung 2024 - Webinar von FORUM Institut für Management GmbH

- Transparenzregister - Pflicht zur Einsicht/Umgang mit Unstimmigkeiten/Verhalten gegenüber dem Kunden - Auswirkungen des TraFinG als Vollregister; Neue Prüf- und Meldepflichten - Die Feststellung von wirtschaftlich Berechtigten insbesondere bei komplexen Eigentümerstrukturen - Fiktive wirtschaftlich Berechtigte und deren Besonderheiten - Politisch Exponierte Person (PEP): Konsequenzen aus der neuen Veröffentlichung der EU-Kommission von PEP-Funktionen - EU-AML-Package 2024 - Änderungen bei wirtschaftlich Berechtigten, PEP und Registern? - Digitale Umsetzung der Anforderungen zur wirtschaftlichen Berechtigung und PEPDie korrekte Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten (wB) ist eine der wesentlich Aufgaben im Kundenonboarding. Zur Geldwäscheprävention ist es unerlässlich Versuche den wB durch komplexe Firmenstrukturen zu verschleiern aufzudecken. Ziel des Online-Seminars ist es über das Analysieren komplexer Firmenstrukturen den wirtschaftlich Berechtigten zu ermitteln und ein Austausch über Fälle.

Ziel ist die Umsetzung der aktuellen Anforderungen an die Geldwäscheprävention und -bekämpfung für Banken, Finanzdienstleister und sonstige Verpflichtete mit Fokus auf wB und PEPs.- Schwerpunkte sind die anstehenden Neuerungen aus dem EU-AML-Paket, der aktuellen Veröffentlichung der EUKommission zu PEP-Funktionen, den FAQ zum Transparenzregister sowie den BaFin AuA Allgemeiner und Besonderer Teil für Kreditinstitute. Zweifelsfragen aufgrund offener Punkte bei der Abstimmung zwischen BaFin und kreditwirtschaftlichen Verbänden werden intensiv behandelt. Die Auswirkungen für KYC und Aktualisierungen werden zunehmen. Zahlreiche Fragen sind zum Umgang mit dem Transparenzregister zu klären, insbesondere bei Prüfung und Feststellung von Unstimmigkeiten.- Die digitale Umsetzbarkeit dieser Anforderungen wird ebenso vorgestellt wie die Einschätzung, ob mit dem AML-Paket die angestrebte Harmonisierung der Anforderungen zum wirtschaftlich Berechtigten und PEP gelingen wird.

Das Online-Seminar wendet sich an: - Geldwäschebeauftragte, - verantwortliche Geschäftsleitende und Mitarbeitende der AML-Einheiten - Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeitende - sowie alle, die Themen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung (aus Recht, Compliance, Revision, Zahlungsverkehr, Finanzen) bearbeiten.