MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb - Schwerpunkte, aktuelle Herausforderungen, ESG-Kriterien - Webinar von FORUM Institut für Management GmbH

- Sustainability und ESG-Kriterien und Anforderungen in der Praxis - Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung - Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume? - Kostentransparenz, Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen, Berichtspflichten - Auswirkungen auf die Anlageberatung und den Vertrieb - Ausblick Regulierungsinitiativen: ESMA-Guidelines, MiFID III (Retail Investment Strategy), NachhaltigkeitsregulierungMit MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II müssen seit dem 02.08.2022 umgesetzt sein. Das am 13.7.23 veröffentlichte Mystery-Shopping Ergebnis BaFin weist noch erhebliche Mängel bei der Geeignetheitserklärung und der Kosteninformation aus.

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss. Insbesondere müssen seit dem 2. August 2022 die Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II, wie z.B. die Abfrage der Nachhaltigkeitspräferenzen der Kund*innen, umgesetzt sein. Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten betreten die Institute Neuland. Auch die Kostentransparenz, die Geeignetheitserklärung, die Berichtspflichten und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zusätzlich stellen die laufenden ESMA-Veröffentlichungen, wie die Leitlinien zur Geeignetheit, zur Product Governance und zu Compliance, Wertpapierdienstleister vor Anwendungs- und Umsetzungsfragen. Nicht zuletzt sind mit der im Mai 2023 veröffentlichten Retail Investment Strategy der EU-Kommission (RIS) eine Vielzahl neuer Anforderungen für Wertpapierdienstleister verbunden.- Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO.

MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwält*innen und Wirtschaftsprüfer*innen.