Kompaktwissen WpIG - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur
Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

- WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest - Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten - WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten - WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA, Auslagerungen, Nachhaltigkeit - Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen - Update Inhaberkontrollverfahren - DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute - WpI MaRisk: Stand, Entwicklung, Bedeutung für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute - Aktuelle Erkenntnisse aus der Wirtschaftsprüfungspraxis und AbschlussprüfungDas WpIG trat am 26.6.2021, WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Neu sind die WpI MaRisk. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung- von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!LernzieleAm 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. - Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.- Insbesondere Mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch Kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zum 12.12.23 traten die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV, zum 12.01.24 die WpIVergV und zum 16.01.24 die WpI-InhKontrollV in Kraft. Aktuell ist besonders das Rundschreiben der BaFin zu den neuen WpI MaRisk, das die Aufsicht am 06.08.2025 zur Konsultation gestellt hat. Ebenso ist die seit dem 17.01.2025 anwendbare DORA-Verordnung immer noch mit Herausforderungen verbunden. Auch Kleine WpI wenden DORA seit Anfang 2025, sie müssen ihre IKT-Risiken gemäß der vereinfachten DORA-Anforderungen managen.- Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis alles zur Anwendung, UmsetzungZielgruppenSie sind in der Geschäftsführung, im Bereich Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision, Risikomanagement oder der Beratung und Prüfung eines WpI tätig und brauchen einen kompakten, ausführlichen Überblick über das WpIG und die aktuellen nationalen Verordnungen im Praxistest? Dann ist dieses Online-Seminar genau das Richtige für Sie!