KYC komplexe juristische Personen - Identifizierung, Fallstricke, Lösungen - Webinar von FORUM Institut für Management GmbH

- Know your customer - (gerade) bei juristischen Personen - Identifizierung von juristischen Personen - Fallstricke und Lösungen - Identifizierung der beteiligten Akteure im Investmentbereich - Exkurs: Juristische Personen in Gruppen verbundener Kund*innen (GvK) Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer jurisitischen Person essentiell. Was Sie über KOMPLEXE, nicht-triviale, juristische Personen wissen sollten und wie Sie vorzugehen haben, erfahren Sie in diesem Webcast von unseren Expert*innen.

Kundenidentifikation ist nicht nur der wirtschaftlich erforderliche Vorgang zur Konturierung der Geschäftsbeziehung, sondern für Institute auch gesetzlich zu erfüllende Pflicht.- Im aufsichtsrechtlichen Kontext meint Kundenidentifizierung ganz grundsätzlich die verpflichtende Identifizierung des Vertragspartners (= Kunde) im Sinne des Geldwäschegesetzes (GwG). Wie sieht diese Identifizierung aus bei stillen Beteiligungsstrukturen, der Societas Europaea, der englischen Limited, bei Versicherern oder gar bei Investmentfonds-Strukturen unter Berücksichtigung der verschiedenen Fonds-Beteiligten wie Verwahrstelle, KVG, etc.?- Dieses Online-Seminar ist Bestandteil der Webcast-Reihe Compliance-Insights 2024 mit den vier Einzel-Modulen Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und CSRDDD (Webcode 24043008), ZAG-MaRisk (Webcode 24053005), KYC komplexe juristische Personen (Webcode 24063008) und DORA (24073001). Alle Module sind einzeln oder in Kombination buchbar.

Dieser Webcast wendet sich an alle Interessenten aus dem Finanzsektor, die mit der Aufnahme, Pflege, Kontrolle und dem Management juristischer Personen und der Kundenidentifizierung konfrontiert werden.Insbesondere werden die Bereiche Compliance, Geldwäsche, Vertrieb, Kundenmanagement, Recht, Revision, Organisation und Datenschutz vom Austausch profitieren.