Geschäftspartner-Compliance-Prüfung. 09373 (Virtual Classroom) - Webinar von TÜV Rheinland Akademie GmbH

Delikte des Personals, auch Fehlverhalten der Geschäftspartner, können für Ihr Unternehmen gravierende Folgen haben. Deshalb sollten Sie bei der Implementierung eines Compliance-Management-Systems (CMS) der Überprüfung der Geschäftspartner-Compliance (GPC) unbedingt Beachtung schenken. Sie senken Ihre Haftungsrisiken und heben Synergiepotentiale. Voraussetzungen für ein GPC-Prüfungssystem

• Durchführung einer Risikoanalyse als Grundlage
• Bestimmung der Grundstruktur und Zielsetzungen
• Identifizierung rechtlicher Grundlagen und Pflichten

Konzeptionierung eines GPC-Prüfungssystems

• Definition von Prüfungskriterien
• Festlegung unternehmenstypischer Risikobereiche
• Identifizierung von verantwortlichen Stellen und Funktionen im Rahmen des Geschäftspartner-Compliance-Prüfungsprozesses
• Bestimmung erforderlicher Informationen über Geschäftspartner und geeigneter Recherchequellen
• Definition der Prüfinhalte
• Bestimmung der Prüfintensität
• Aufsetzen eines Prozesses zur kontinuierlichen Überprüfung der Effizienz des GPC-Prüfungssystems

Implementierung eines GPC-Prüfungssystems

• Manuelle Prüfung oder IT-gestütztes Tool?
• Einbindung anderer relevanter Unternehmens- bzw. Fachbereiche (z. B. Recht, Buchhaltung, Controlling etc.)

Durchführung der GPC-Prüfungen

• Ausrollen des Systems
• Schulung der relevanten Beteiligten
• Bildung erforderlicher Schnittstellen zu involvierten Abteilungen
• Wiederholung des Business-Partner-Compliance-Screenings in regelmäßigen Abständen
• Dokumentation und Evaluation der Prüfungen

Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.