Compliance im Unternehmen

• Compliance als Risikomanagement
  • Ziele und Instrumente einer Compliance-Organisation
  • Nationale und internationale Maßstäbe und best practice
• Festlegung der Compliance-Themen
  • Festlegung durch unternehmensindividuelle Risikobeurteilungen (Beispiele)
  • Ableitung konkreter Handlungsfelder
• Compliance-Organisation am Beispiel der Siemens AG und in mittelständischen Unternehmen
  • Ziele und Instrumente
  • Eindeutige Aufgabenverteilung, Prozessverantwortung und Berichtswege
• Anforderungen an die Kommunikation
  • Tone from the top
  • Verhaltenskodex – Code of Conduct
• Anti-Korruptions-Compliance
  • Amtsträger und geschäftlicher Verkehr (In- & Auslandsgeschäft)
  • Feste Zuwendungsgrenzwerte vs. flexible Regelungen
• Aktuelle Entwicklungen (UKBA, LkSG, Geldwäsche und Entwicklung der best practice-Standard)
• 3rd Party due diligence und andere Kontrollmaßnahmen
• Kartellrechts-Compliance
• Schulungsmaßnahmen
• Weitere Compliance-Maßnahmen
  • Compliance Checks
  • Vergütungs- und Anreizsysteme
• Aufklärung von Compliance-Verstößen
  • Interne und externe Untersuchungen
  • Aufarbeitung durch einen robusten Disziplinarprozess und Remediation
• Datenschutz bei internen Untersuchungen
• Amnestie/Leniency
• Durchsuchung von Geschäftsräumen durch Ermittlungsbehörden
  • Goldene Regeln für den Fall der Fälle
  • Checkliste mit Verhaltensempfehlungen
• Unternehmensvertretung/Verteidigung
  • Verfahrensstrategie: Kooperation oder Konfliktverteidigung?
  • Sockelverteidigung und Grenzen der Übernahme von Verfahrenskosten
• Haftung des Compliance Officers
• Ausblick: Weitere Entwicklung von Compliance

Normverstöße und regelwidriges Verhalten haben oft unangenehme Folgen: Bußgelder und negative PR sind vorprogrammiert. Durch Compliance können Sie jedoch vorbeugen! Das Seminar bietet einen praxisorientierten Einstieg in den Aufbau, die Verantwortungsverteilung in Unternehmen und die Strukturen einer Compliance-Organisation. Vermeiden Sie Haftungsrisiken durch die richtigen Organisationsstrukturen im Unternehmen. Fallbeispiele unterschiedlicher Unternehmen zeigen Ihnen Umsetzungsmöglichkeiten und Handlungsoptionen in der Praxis. Aktuelle rechtliche und praktische Entwicklungen werden selbstverständlich berücksichtigt.

Compliance-Beauftragte, Leiter und Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Unternehmensjuristen, Fach- und Führungskräfte, die im Bereich Compliance tätig sind, Rechtsanwälte