Compliance-Risikomanagement im Mittelstand

Einführung und Grundbegriffe

Hintergrund für das Risikomanagement

• Rechtliche Vorgaben
• Normen und Standards
• Definitionen

Herangehensweisen an das Risikomanagement

• Rollen und Verantwortlichkeiten
• Risikoidentifikation
• Risikobeschreibung
• Risikoregister

Bewertung von Compliance-Risiken

• Ermittlung der Eintrittswahrscheinlichkeit
• Ermittlung der Schadenhöhe
• Risikomatrix

• Identifikation von und Umgang mit Schnittstellen
• Methodische Kooperation

Die notwendige Basis für ein wirksames Compliance Management System (CMS) ist eine umfassende und nachhaltige Risikoanalyse. Diverse Normen und Standards wie der IDW PS 980, die ISO 37301, oder der UK Bribery Act beschreiben dies. Eine pragmatische Herangehensweise an die Ermittlung der Risiken ist gerade für den Mittelstand aufgrund von begrenzten personellen Ressourcen unerlässlich. Neben den Herangehensweisen zur Ermittlung von Compliance-Risiken erarbeiten sich die Teilnehmer deren Beschreibung, Bewertung und Dokumentation anhand einer konkreten Fallstudie. So erlernen Sie eine Methode, die Sie übernehmen und unternehmensindividuell anpassen können und die sich in ein unternehmensweites Risikomanagement integrieren lässt.

Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Fach- und Führungskräfte, die im Bereich Compliance tätig sind, Unternehmensjuristen, Rechtsanwälte