Compliance Officer (TÜV). 09351 (Virtual Classroom) - Webinar von TÜV Rheinland Akademie GmbH

Grundlagen

• Unternehmen als System
• Unternehmenskulturen
• Drei Seiten der Organisation
• Bedeutung der Begriffe Compliance, Integrität, Compliance-Kultur, Compliance Management (funktions-, ziel- und auswirkungsbezogen)

Anknüpfungen an andere Managementfelder

• HSEQ (anhand ISO-MSS)
• Nachhaltigkeit/CSR/ESG
• Integritätsmanagement
• Compliance als Bindeglied

Standards, Leitlinien, Erkenntnisquellen

• ISO 37301, zertifizierungsfähiger Managementstandard
• IDW PS 980, Prüfstandard als Blaupause
• DICO-Standards
• ICC Toolkit
• UK Bribary Act – Guidance
• BaFin MaComp zur Compliance-Funktion

Nutzen und Vorteile eines Compliance Management für Organisationen

Compliance Management: Verpflichtung und Engagement der Geschäftsleitung

• Notwendigkeit bzw. Pflicht zur Einrichtung einer Compliance Organisation (gesetzliche Anforderungen und Rechtsprechung)
• Aufgaben der Geschäftsleitung (strategische Ausrichtung, Code of Conduct, Kommunikation, Überwachung)

Compliance Management: Kontextbestimmung

• interne und externe Sachverhalte
• interessierte Parteien und ihre Erwartungen
• Vorgehensweise bei der Kontextanalyse
• Compliance-Verpflichtungen (Inhalte und Monitoring des Rechtskatasters)
• Risikofelder (Korruption, Kartellrecht, Lieferkettensorgfaltspflichten, Geschäftspartner-Compliance, Mergers & Acquisitions)
• Risikobeurteilung (Managementprozess nach ISO 31000, Begriffe SO Guide 73, Vorgehensweise nach ISO 37301)

Compliance Management: Organisation

• Stellung der Compliance im Unternehmen
• Compliance Officer: Anforderungen, rechtliche und organisatorische Aspekte der Bestellung, Aufgaben
• Rolle anderer Beauftragter im Compliance Management und Zusammenwirken mit der Compliance-Funktion
• Rolle der Führungskräfte im Compliance Management
• Zuständigkeit der Beschäftigten für Compliance
• Compliance-Team

Compliance Management: Programm

• Vorgabedokumente und Prozess- und Verfahrensbeschreibungen
• Spannungsfeld zwischen notwendiger Regelung und erwünschter Flexibilität
• Lenkungsmaßnahmen
• Einrichten und Betreiben eines Hinweisgebersystems
• Umgang mit Hinweisen und Vorfällen (Fehlerkorrektur und interne Untersuchung)
• Vorbereitung auf behördliche Durchsuchungen

Compliance Management: Kommunikation

• Berichtswesen (regelmäßige und Adhoc-Berichterstattung)
• Beratung durch Compliance Officer
• Schulungen (Inhalte, Wirksamkeitskontrolle, Dokumentation)
• Sensibilisierungsmaßnahmen

Compliance Management: Überprüfung

• Überprüfung nach IDW PS 980
• Prüffragen des DoJ Evaluation Manual
• Audits gemäß ISO 19011
• Management-Review nach ISO 37301

Fragen der Haftung

• straf-, ordnungs- und privatrechtliche Aspekte
• Garantenstellung der Compliance Officer?
• Organisationsverschulden versus Individualverschulden
• Grundsätze der Arbeitnehmerhaftung
• Umfang und Grenzen von Versicherungen

90-minütige schriftliche PersCert-Prüfung

• Sie erhalten in unserem Lehrgang zum Compliance Officer einen Überblick über relevante Aspekte eines ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems.
• Profitieren Sie von Praxisbeispielen, die Ihnen Compliance-Risiken sowie Lösungsansätze zur Vermeidung dieser Risiken aufzeigen.
• Sie erfahren, wie Sie Haftungsrisiken gezielt minimieren können.
• Sie kennen die typischen praktischen Fallstricke für Compliance Officer und wissen, wie man diese vermeidet.
• Sie können vermitteln, welche operativen Vorteile ein ordnungsgemäßes Compliance-Management-System nach ISO 37301 bietet.
• Sie sind in der Lage, die Leitungsorgane, die Belegschaft und Arbeitnehmervertreter*innen von der Compliance-Botschaft zu überzeugen und als Alliierte zu gewinnen.
• Sie erweitern Ihr Netzwerk im Austausch mit Expert*innen und den Seminarteilnehmer*innen.

• Bereits bestellte und künftige Compliance Officer, Compliance Manager oder Compliance-Beauftragte aus der Wirtschaft, öffentlichen Verwaltung, Verbänden, Regierungs- und Nichtregierungsorganisationen, Nonprofit-Institutionen, weiteren Organisationen und Körperschaften
• Legal und Compliance Counsels, Führungskräfte aus Rechtsabteilungen und Revision, Justiziare und Syndizi
• Gesellschafter, Mitglieder der Geschäftsleitung, Vorstände, Aufsichtsräte und Beiräte
• Führungskräfte aus den Bereichen Qualitätsmanagement, Risikomanagement, kaufmännische Steuerung und Controlling, Einkauf, Vertrieb, Supply Chain Management, Business Development