Beschwerdemanagement - Beschwerdebearbeitung und Beschwerdeprozesse
rechtssicher und aufsichtsrechtskonform durchführen

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben und Erwartungshaltung der BaFin - Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung, Meldungen, Berichterstattung - Besondere Anforderungen bei der Erbringung von Wertpapier- oder Zahlungsdienstleistungen von Banken - Dos and Donts bei der Kommunikation mit Kunden - Kontrollen vom Beschwerdemanagement und Compliance, Datenschutzrechtliche Aspekte - (Teil-)Entbürokratisierung der Anforderungen mit der Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters - Mit Workshop zur fachlichen Lösung typischer PraxisfälleDie Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik ist 2025 erheblich gestiegen. Gegenstand der Beschwerden seien sehr häufig die Erreichbarkeit oder der Kundenservice. Im Fokus stünden dabei spezifische Probleme zum Beispiel bei Depotüberträgen, Nachlässen oder Pfändungsschutzkonten.LernzieleMit dem BT 12 MaComp (Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement) hat die BaFin ihre aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert und die ESMA/EBA-Beschwerdeleitlinien umgesetzt. Neben dem Wertpapierbereich sind auch die Beschwerdebearbeitung im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft aufsichtsrechtlich normiert. Zusätzlich zur Meldung von Beschwerden zur Anlageberatung besteht eine Berichtspflicht, welche die Institute vor weitere Herausforderungen stellt.- Die Zahl der Beschwerden gem. BaFin-Beschwerdestatistik über Kreditinstitute und Finanzdienstleister ist weiterhin hoch und in 2025 erheblich gestiegen(2022 = 14.760 Fälle, 2023 = 27.536 Fälle, 2024 = 22.123 Fälle, 2025 = 25.744 Fälle).- Neu ist die geplante Abschaffung des Berater- und Beschwerderegisters zu Beschwerden im Zusammenhang mit der Anlageberatung, die mit dem Standort-fördergesetz umgesetzt werden soll. - In diesem Seminar werden die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Beschwerdemanagement praxisorientiert vermittelt, sodass die Teilnehmenden die Vorgaben verstehen und effizient sowie rechtssicher umsetzen können.- Die Teilnahme dient als Zertifikat und Sachkundenachweis für die Mitarbeiter des Beschwerdemanagements gem. AT 7.1.2 MaRisk/gem. WpDVerOV.- Kooperationsveranstaltung mit dem Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance. Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 15% Rabatt. Bitte bei der AnmeldungZielgruppenDas Online-Seminar Beschwerdemanagement richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die sich mit der Umsetzung, Kontrolle, Entwicklung, dem Management und der Begleitung der Beschwerde-Prozesse und Beschwerde-Vorgaben befassen, die aufsichtsrechtlichen Vorgaben erlangen oder auffrischen und/oder den jährlichen Sachkundenachweis erhalten möchten.