MaRisk Compliance

• Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Compliance-Funktion i.S.d. AT4.4.2 MaRisk

• Aufbauorganisation der MaRisk-Compliance

• Gruppenweite Mindeststandards

• Ablauforganisation der MaRisk-Compliance:

  • Rechtsnormeninventar

  • Regulatorisches Monitoring und Umsetzungsmonitoring

  • Compliance-Risikoanalyse

  • Überwachungs- und Kontrollhandlungen

  • Berichtswesen

• Vertiefung einzelner Aspekte der MaRisk-Compliance in kleinen Arbeitsgruppen

Das Seminar richtet sich an Mitarbeiter aus Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen, die in den Bereichen Compliance, Revision, Risikomanagement, Recht und in weiteren compliance-relevanten Bereichen arbeiten. Weiterhin ist das Seminar relevant für interessierte Wirtschaftsprüfer, Rechtsanwälte oder Steuerberater.

Die Teilnehmer erhalten einen umfassenden Überblick über die maßgeblichen gesetzlichen Anforderungen und deren Auslegung im Bereich MaRisk-Compliance. In der Veranstaltung wird insbesondere erläutert, wie eine MaRisk-Compliance-Funktion effektiv und effizient entwickelt und operativ umgesetzt werden kann, um  Compliance-Risiken zielgerichtet in der Praxis managen zu können.