Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention - Seminar / Kurs von DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Beschreibung: Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention Unternehmen im Finanzsektor sind im Rahmen einer ordnungsgemäßen Ge-schäftsorganisation gesetzlich verpflichtet, alle Geschäftsvorgänge, welche der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung dienen, zu überwachen und die Geld-wäsche/Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen. Der Jahresabschlussprüfer bzw. die Interne Revision dieser Unternehmen ist wiederum verpflichtet, regelmäßig die Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Geldwäschebekämpfung und der Terrorismusfinanzierung zu prüfen.Programm:

• Methoden der Geldwäsche
• Abgrenzung Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung
• Relevante Straftatbestände
• Gesetzliche Anforderung an die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzierungsprävention
  • Verpflichtete
  • Die Pflichten aus dem Geldwäschegesetz und weiteren Gesetzen
• Bekämpfung der Geldwäsche: Sorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen
  • Risikomanagement
  • Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
  • Politisch Exponierte Personen
  • Interne Sicherungsmaßnahmen
  • Know-Your-Costumer Prinzip (KYC)
  • Der Geldwäschebeauftragte: Anforderungen und Aufgaben
• Auslegungs- und Anwendungshinweise
  • Prüfungsansätze zur Prüfung der Geldwäschebekämpfung/Terrorismusfinanzierungsprävention durch die Interne Revision

Dieses Seminar gibt einen Gesamtüberblick über die Thematik und zeigt die rechtli-chen Anforderungen an die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzie-rungsprävention auf. Daneben werden mögliche Prüfungsansätze vorgestellt.

Führungskräfte und Mitarbeiter der Internen Revision sowie alle Mitarbeiter(innen) im Unternehmen, die sich mit der Thematik Geldwäschebekämp-fung/Terrorismusfinanzierungsprävention beschäftigen und grundlegende Kennt-nisse aufbauen wollen.