Compliance-Risikoanalyse. 09374 - Seminar / Kurs von TÜV Rheinland Akademie GmbH

Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente des ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS) und richtungsweisend für den Aufbau der Compliance-Organisation. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung eine regelmäßige Wiederholung. Sie zeigt relevante Bedarfe auf und dient der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen. Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMS

• Rechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-Risikoanalyse
• Screening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels Strukturanalyse
• Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS

Entwicklung eines Compliance-Risikoanalysesystems

• Beobachtungskriterien für die Compliance-Risikoanalyse
• Abzudeckende Risiko-Bereiche
• Detailtiefe einer Compliance-Risikoanalyse
• Methoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)
• Risikokategorien und Risikograde
• Identifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)
• Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden Analysen
• Prozesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems

Implementierung des Compliance-Risikoanalysesystems

• Rahmenbedingungen für das Compliance-Risikoanalysesystem
• Einbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-Risikoanalyse
• Die Rolle der Unternehmensleitung

Durchführung der Compliance-Risikoanalyse

• "Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-Systems
• Schnittstellen involvierter Abteilungen
• Regelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse

Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-Risikoanalyse

• Erörterung der Ergebnisse mit den relevanten Beteiligten
• Definition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-Risiken
• Wirksames Controlling der Maßnahmenumsetzung

Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.