Compliance-Organisation - erste Schritte beim Aufbau. 09372 - Seminar / Kurs von TÜV Rheinland Akademie GmbH

Bei Unternehmen setzt sich die Erkenntnis durch, dass die Etablierung einer Compliance-Organisation nicht nur zwingend notwendig, sondern auch vorteilhaft ist. Das Seminar konzentriert sich auf die ersten Schritte beim Aufbau einer effektiven Compliance-Organisation und stellt effiziente und praxiserprobte Maßnahmen zur Implementierung vor. Erste Schritte

• Aufbau einer Compliance-Organisation - was gehört zum Grobkonzept?
• Unterschiede in den Anforderungen an Compliance-Organisationen kleiner/mittlerer Unternehmen und großer Konzerne
• Erstellung eines Arbeitsplanes für die Schaffung von Compliance-Strukturen
• Bestimmung relevanter Unternehmensbereiche
• Abstimmung mit der Unternehmensführung

Grundlage der Compliance-Organisation: Struktur- und Risikoanalyse

• Durchführung einer Strukturanalyse im Hinblick auf vorhandene und fehlende Präventionsstrukturen
• Risikoanalyse als Ausgangspunkt für die Konkretisierung der Compliance-Organisation
• Schlussfolgerungen aus Struktur- und Risikoanalyse

Konzeptionierung

• Konkretisierung der Schritte für den Aufbau einer Compliance-Organisation
• Strukturierung und Auswahl eines Modells für eine Compliance-Organisation
• Definition von Compliance-Funktionen
• Bestimmung von Compliance-Aufgaben, -Konzepten, -Maßnahmen und -Strukturen
• Erarbeitung der Komponenten bzw. Bestandteile der Compliance-Organisation

Implementierung

• Erstellung eines Planes zur Implementierung einer Compliance-Organisation
• Einbindung relevanter Unternehmensbereiche und -Funktionen
• Auswahl von Compliance-Personal bzw. Festlegung personeller Compliance-Funktionen
• Ausrollen der entwickelten Konzepte, Maßnahmen, Strukturen nach Maßgabe des Implementierungsplanes

Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.