Compliance Officer (TAW) - Seminar / Kurs von Technische Akademie Wuppertal e.V.

Compliance im Unternehmen

• Was versteht man unter Compliance?

• Entwicklung von Compliance in den letzten Jahren

• Compliance, Corporate Governance, Corporate Social Responsibility, Risikomanagement, Internes Kontrollsystem: eine Begriffsklärung

• Nationale und internationale gesetzliche Vorschriften

• Haftungsrisiken für Unternehmen bei Non-Compliance

• Das Siemens/Neubürger-Urteil und seine Folgen

• Vorteile von Compliance: Wie kann Compliance dem Unternehmen nützen?

• Compliance: Fessel oder Hilfestellung für ein wertebasiertes Selbstverständnis im Unternehmen?

Gestaltung des Compliance-Management-Systems

• Aufgaben und Verantwortung der Geschäftsleitung

• Der Compliance Officer im Mittelstand

• Rolle, Aufgaben und Anforderungsprofil

• Arbeitsrechtliche Stellung und Haftung

• Strafrecht und Garantenstellung

• Kündigungsschutz und Versicherung

• Outsourcing der Compliance-Funktion

• Strukturen und Funktionen nachhaltiger Compliance

• Zusammenarbeit aller Beteiligten in Compliance-Fragen

• Strukturen und Funktionen nachhaltiger Compliance

• Compliance-Reporting: regelmäßige Berichterstattung

Prozesse im Compliance-System 

• Risikoanalyse und Schwerpunktbildung

• Compliance-Richtlinien und Verhaltenskodex

• Compliance-Verstöße aufdecken: Hinweisgebersysteme, Meldeverfahren, Whistleblowing

• Anforderungen des neuen Hinweisgeberschutzgesetzes und der EU-Whistleblower-Richtlinie

• Umgang mit Verdachtsmomenten: rechtlicher Rahmen für interne Ermittlungen, Einschaltung von Externen

• Vorgehen bei Compliance-Verstößen: Berichtswesen, Abmahnung, weitere rechtliche Schritte

• Compliance in ausgewählten Unternehmensbereichen: Wann ist Compliance gut organisiert?

Implementierung eines Compliance-Systems

• Schritte zum Aufbau einer Compliance-Organisation

• Organisationsmöglichkeiten der Compliance-Funktion

• Information und Schulung der Bereiche und Abteilungen

• Prüfung und Qualitätssicherung

• Zertifizierung von Compliance-Systemen

Zertifikatsprüfung am Ende des Lehrgangs