Großkunden 6 Veranstaltungen

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Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

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• 18.06.2024
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Werbemaßnahmen und Kundeninformationen - Compliance und Recht

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Praxiswissen Wettbewerbsrecht - Werbung mit Testergebnissen & Auszeichnungen, Spitzenstellungswerbung, Bewertungen: Was ist zulässig? - Direktmarketing und Nutzung von Kundendaten - Online-Werbung und Social Media: Ausgewählte Rechtsprobleme und ne...

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• 26.09.2024

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MiFID II für Vertriebsbeauftragte - Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform umsetzen und Sachkundenachweis

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Die Funktion des/der Vertriebsbeauftragten: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Registrierung - Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung - Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausges...

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• 27.06.2024

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Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden - Worauf Sie nach dem Tod des Kontoinhabers achten müssen

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Nachlasskonten rechtssicher abwickeln; inklusive aktueller Fragen zur EU-ErbrechtsVO - Auswirkungen des Erbfalls auf Vermögen und Rechtsgeschäfte des Erblassers bzw. der Erblasserin - Umgang mit Erbengemeinschaften, Testamentsvollstreckung - Verfüg...

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• 13.06.2024
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BWA-Analyse für das Kreditgeschäft - Unterjährige Bonitätsanalysen von Firmenkunden effizient durchführen

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Warnsignale frühzeitig identifizieren und richtig deuten - BWA zielgerichtet zur Kreditentscheidung und -überwachung nutzen - Risikorelevante Parameter effizient im Überblick behalten - Zukunftsorientierte Bestimmung der Kapitaldienstfähigkeit - Ge...

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• 12.09.2024

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Praxiswissen Steuern - Komplexe Grundregeln der Besteuerung erfassen und rechtssicher im Privatkundengeschäft anwenden

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Quellensteuer, Meldeformular, Erstattungsverfahren - Steuerliche Behandlung und Optimierung von Vermögensanlagen - Erbfall eines Kunden: Was ist veranlasst? - Haftung der Bank für Erbschaftsteuer, Vollmachten, Betreuung In der Beratungspraxis von P...

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• 09.10.2024