WpHG & MaComp Compliance in der Praxis - Seminar / Kurs von FORUM Institut für Management GmbH

Die neuen MaComp: Anforderungen und Umsetzung!

Inhalte

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwachungsplan - Rechtsprechung und aktuelle Entwicklungen - Praxistipps für die Umsetzung von MaComp und MaRiskDie neuen MaComp - alles was Sie wissen müssen nach WpHG und den neuen MaComp. ....damit Sie auch morgen noch Ihre ComplianceProzesse sicher, effektiv und effizent steuern können.

Lernziele

Die BaFin hat das Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an die Compliance-Funktion und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten für Wertpapierdienstleistungsunternehmen (MaComp) inhaltlich und redaktionell an aktuelle Rechtsentwicklungen und Verwaltungspraktiken angepasst und am 18.4.18 veröffentlicht.- Nutzen Sie das Seminar WpHG & MaComp, um mit erfahrenen Praktikern die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp zu erarbeiten. Das Seminar vermittelt Ihnen die erforderlichen Kenntnisse und gibt Ihnen viele praktische Tipps für die Umsetzung.- Nach dem Besuch des Seminars WpHG & MaComp: - haben Sie einen umfassenden Überblick über die zentralen Themen, wie Product Governance, Sprachaufzeichnung, Geeignetheitserklärung, Zuwendungen, Kostentransparenz und vieles mehr, - wissen Sie, welche Kontrollhandlungen MiFID II-konform und Compliance-gerecht angepasst und umgesetzt werden müssen, um revisionsfest zu agieren, - kennen Sie die neuen MaComp-Regelungen, die auf Leitlinien der ESMA zurückgehen - wie das Produktfreigabeverfahren, Anforderungen an die Qualifikation von Mitarbeitern, den Umgang mit komplexen Finanzinstrumenten und weiteres, - kennen Sie die ergänzten bzw. überarbeiteten Anforderungen zur Ausführung von Kundenaufträgen, zur Überwachung von Mitarbeitergeschäften und zu Zuwendungen, - ... und sind damit in der Lage, Ihre Prozesse in der Kapitalmarkt-Compliance sicher, effektiv und effzient umzusetzen und zu steuern

Zielgruppen

Das Praxisseminar WpHG & MaComp richtet sich insbesondere an Mitarbeiter in Compliance- und Rechtsabteilungen, Fach-und Führungskräfte aus den Geschäftsfeldern Privat-, Firmenkunden- und Wertpapiergeschäft sowie an Revisoren. Ebenso werden Mitarbeiter von Prüfungsgesellschaften und - verbänden sowie Berater von der höchst praxisorientierten Aufbereitungder Inhalte profitieren.

SG-Seminar-Nr.: 5327260

Anbieter-Seminar-Nr.: 28184

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