Workshop und Erfahrungsaustausch: Beratungsprotokolle von Praktikern für Praktiker - Seminar / Kurs von AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Inhalte

Top aktuell: BT 7 MaComp

  • Neue Anforderungen an MaComp
  • Praktische Übungen
  • Kontrolle und Prüfung der Beratungsprotokolle, Checklisten
  • Exkurse zu Spezialthemen
  • Diskussionsrunde
  • Einzelgespräche mit den Referenten

Das WpHG verpflichtet seit dem 01.01.2010 Wertpapierdienstleistungsunternehmen Anlageberatungen in Beratungsprotokollen zu dokumentieren und diese den Kunden zur Verfügung zu stellen.

Ziel der Gesetzesnovelle war unter anderem die Stärkung der Position der Anleger in Rechtsstreitigkeiten um Falschberatung bei Wertpapiergeschäften durch die Einführung eines verpflichtenden Beratungsprotokolls. Die Herausforderung ist nicht nur die Erfüllung der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben, sondern auch die Beanspruchung der Berater mit nennenswerten Zeitanteilen. Bei Nichterfüllung drohen Bußgelder von bis zu EUR 50.000 je Fehlerprotokoll, aufsichtsrechtliche Sanktionen, potentielle Schadenersatzforderungen von Kunden in unkalkulierbarer Höhe und vor allem erhebliche Reputationsschäden für das Institut.

Nachdem das Beratungsprotokoll in der Praxis mittlerweile als Standard etabliert wurde, richtet sich der Fokus des Seminars auf jüngste Neuerungen, geeignete Kontrollmaßnahmen und praktische Hinweise – insbesondere für die Compliance-Funktion.

Die Referenten verfügen über langjährige Erfahrungen im Compliance-Umfeld in Banken und Sparkassen und haben über mehrere Monate Erfahrungen gesammelt in der Steuerung und Durchführung von Kontrollen der Beratungsprotokolle, technischer und fachlicher Hotline (auch OS+), der Steuerung, Beurteilung und des Reportings von Fehlerquoten und Beratungsquoten.

Sie werden anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert die Thematik vermitteln. Das Besondere dieser Veranstaltung ist, dass die Teilnehmer sich mit Fragen und Wünschen in einem intensiven Dialog einbringen können. Daher ist die Teilnehmerzahl auf 15 Teilnehmer begrenzt.

Zielgruppen

Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus der Kreditwirtschaft, insbesondere kleine und mittlere Kreditinstitute, Sparkassen und Raiffeisenbanken, besonders
  • Marktverantwortliche
  • Compliance-Beauftragte
  • Mitarbeiter der internen Revision
  • Mitarbeiter der Rechtsabteilung

SG-Seminar-Nr.: 1376163

Anbieter-Seminar-Nr.: BC095

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