Systematische Prüfung des internen Kontrollsystems (Teil 1) Prüfung der Aufbauorganisation und Prozessmanagement in Kreditinstituten und - Seminar / Kurs von DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Inhalte

Beschreibung: Systematische Prüfung des Internen Kontrollsystems (Teil 1) Prüfung der Aufbauorganisation und Prozessmanagement in Kreditinstituten und Unternehmen Im Rahmen eines systematischen Prüfungsansatzes erfolgt eine ganzheitliche Betrachtung der Architektur von Aufbau- und Ablauforganisation, des Internen Kontrollsystems sowie der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation des Unternehmens. Es gewährt so einen Blick auf das gesamte System. Das Seminar führt durch die notwendigen Gestaltungselemente einer intakten Aufbau-und Ablauforganisation und zeigt die Abhängigkeiten zwischen Prozess- und Risikomanagement auf.Programm:
  •  Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
    • Coso, CobiT, SOX, KonTraG, BilMoG, DIN-ISO-Normen
    • Künftig: IDW EPS 981 und 982
  •  Spezielle Anforderungen für Kreditinstitute
    • § 25 a, c KWG sowie AT 8.2 MaRisk
  •   Grundlagen der Aufbau-/Strukturorganisation
    • Top-Downansatz
    • Vision-Strategie-Struktur-Prozess
    • Bottom up-Ansatz:
      • Elemente, Dimensionen und deren Beziehungen
      • Gestaltungsprinzipien
      • Stellenbildung; AKV – Kongruenzprinzip 
      • ASC-Activity-Structure-Chart
  •    Organisationsgrundsätze des Internen Kontrollsystems
    • Funktionstrennung, Kontrollspannen, TOP- Kontrollautomatik, Identifikation von Schlüsselkontrollen
  •   Einführung in die Prozessorganisation
    • Operationelle Prozessanforderungen und Prinzipien
    • Prozess- und Schnittstellenmanagement
    • Prozessmanagement am Beispiel DIN ISO 9000 Normenreihe
    • Integration des Internen Kontrollsystems
  •  Geschäftsprozessoptimierung
    • Phasenmodell der Prozessorganisation
    • Kybernetischer Regelkreislauf
    • KVP – PDCA-Zyklus
  •  Prüfungsansätze und Werkzeuge der Interne Revision
    • Geschäftsstrategie im Kontext  Risikostrategie, Risiko-Kontroll-Matrix; CSA; Kompetenzen/Vollmachtsmatrix; IKS-Reifegrad-Analysen; Prozess-Screening

Zielgruppen

Mitarbeiter der Internen Revision aus Banken, Handel, Industrie und Öffentlichem Dienst.

SG-Seminar-Nr.: 5228404

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