Retailbanking Compliance II - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

  • Begriffliche Einordnung Kapitalmarkt-Compliance
  • Compliance Reporting
  • Aktueller Rechtlicher Rahmen
  • Finanzinstrumente, WP-(neben)-Dienstleistungen
  • Gebundene Vermittler
  • Auslagerung
  • BaFin-Auskunftsbefugnisse
  • Meldepflichten § 9 WpHG
  • Insiderrecht
  • Marktmanipulation
  • Verdachtsanzeigen § 10 WpHG
  • Marketinginformationen § 31 (2) WpHG
  • Anlageberatung
  • Beratungsprotokoll § 34 (2a) WpHG
  • Informationspflichten § 31 (3) WpHG
  • Kundenklassen
  • Conflict policy
  • Inducements / Rückvergütungen
  • Best Execution
  • Mitarbeitergeschäfte
  • Mindestaufzeichnungen
  • Finanzanalysen § 34b WpHG
  • Cold Calling § 36b WpHG
  • Beschwerdemanagement
  • WpDPV
  • Finanzportfolioverwaltung
  • Mindestinhalte Abrechnungen
  • Compliance-Organisation
  • MaComp
  • Gesetz zur Verbesserung des Anlegerschutzes

Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.(Advanced Level)

Termine und Orte

Datum Uhrzeit Dauer Preis
Frankfurt am Main, DE
30.11.2019 09:00 - 17:00 Uhr 7 h Jetzt buchen ›

SG-Seminar-Nr.: 5301532

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OCCP37_13

Termine

  • 30.11.2019

    Frankfurt am Main, DE

Preise inkl. MwSt. Es können Gebühren anfallen. Für eine exakte Preisauskunft wählen Sie bitte einen Termin aus.

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