Retailbanking Compliance I - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion.
  • Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Vor-Ort-Prüfungen
    • Begleitungs- und Kontrollkonzept
  • Zuverlässigkeit und Sachkunde
  • Beschwerden
  • Vertriebsvorgaben und Vergütungssysteme
  • Aufzeichnung elektronischer Kommunikation
    • Anforderungen
    • Mögliche Handlungsfelder und Lösungsansätze
  • Churning-Prävention
    • Grundlagen
    • Basismaßnahmen
    • Transaktions-Monitoring
    • Kunden-Monitoring
  • Ganzheitlicher Steuerungsansatz
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion.
  • Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Vor-Ort-Prüfungen
    • Begleitu ...
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Lernziele

Es werden Grundlagen der Wertpapier-Compliance sowie ausgewählte Detailthemen innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet. 

Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich ... Mehr Informationen >>

SG-Seminar-Nr.: 5418925

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OCCP16_13

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Veranstaltungsinformation

  • Seminar / Kurs
  • Deutsch
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