Retailbanking Compliance I - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

  • Organisations- und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft
    • Definition und Abgrenzung
    • Risiken und Problemstellungen
    • Risikosteuerung
    • Begleitungs- und Kontrollkonzept
  • Kundenklassifizierung
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung
  • Beratungsprotokoll
    • Grundlagen
    • Praktische Umsetzung
    • Fokus der Aufsichtsbehörde
    • Kontrollen
  • Churning-Prävention
    • Grundlagen
    • Basismaßnahmen
    • Transaktions-Monitoring
    • Kunden-Monitoring
    • Strukturelles Monitoring
    • Gesamtsteuerung
  • Ausblick

Lernziele

Es werden Grundlagen der Compliance-Richtlinien innerhalb des Retail- und Wholesalebankings bearbeitet.

Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance. (Beginner Level)

SG-Seminar-Nr.: 5301531

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OCCP16_13

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