Research- und Assetmanagement Compliance - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH
Inhalte
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion .
- Begriffe der Finanzanalyse
- Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit der Vergütung
- Verhinderung unsachgemäßer Einflussnahme auf Mitarbeiter
- Gesonderte Mitarbeiterüberwachung
- Vorabversand an Emittenten
- Mitarbeitergeschäfte
- Aufzeichnungspflichten
- Werbemitteilungen
- Einführung
- Asset Management als Teil des Kapitalmarktes
- Investmentidee
- Vertragspartner
- Rechtliche Grundlagen im Bereich Asset Management
- Rechtliche Grundlagen
- Anwendungsbereich MiFID
- Investmentgesetz
- Derivateverordnung
- Aufsicht
- Melde -und Publizitätspflichten
- Vertragsbeziehungen
- Compliance Organisation und Aufgaben
- Grundlagen
- Rechtliche Grundlagen
- Geschäftsorganisation
- Compliance Stelle
- Code of Conduct
- Interessenkonflikte
- Interessenkonfliktmanagement
- IT
- Unterstützung
- Compliance Themen im Bereich Asset Management
- Produktentwicklung
- Fund Launch und Marketing Sign-off
- Investment Compliance (Anlagegrenzprüfung)
- Handelsüberwachung
- Trade Error
- Sonstige Themen im Handelsbereich
- Mitarbeit in Ausschüssen
- Weitergabe von Portfoliodaten
- Proxy Voting
- Beschwerdemanagement
- Outsourcing
- Training
- Compliance Program
- Forensic Testing
- Risk Assessment
- Annual report
- Ausblick
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion .
- Begriffe der Finanzanalyse
- Besondere Organisationsvorschriften
- Generalklausel
- Wesentliche Einzelpflichten
- Kontrolle von Informationsflüssen
- Unabhängigkeit ...
Lernziele
Nach dem Seminar sollen die Teilnehmer die aufsichtsrechtlichen Grundlagen und die Compliance Themen im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung nachvollziehen können.
Zielgruppen
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten. Das Seminar gibt einen Einblick in die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Finanzanalyse und die Compliance-Aufgabengebiete im Bereich der kollektiven Vermögensverwaltung (Asset Management).
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisie ... Mehr Informationen >>