Prüfung der Compliance-Funktion von Versicherungsunternehmen - Seminar / Kurs von DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Inhalte

Beschreibung: Prüfung der Compliance-Funktion von Versicherungsunternehmen Die Compliance-Funktion stellt u. a. neben der internen Revision eine der wichtigen Schlüsselfunktionen innerhalb der Governance-Anforderungen aus Säule 2 dar. Als Pflichtelement eines internen Kontrollsystems (IKS) von Versicherungsunternehmen soll diese Funktion insbesondere dazu beitragen, die Einhaltung der für das Versicherungsunternehmen geltenden Anforderungen zu überwachen. Da die Interne Revision aufsichtsrechtlich verpflichtet ist, insbesondere das interne Kontrollsystem auf deren Angemessenheit und Wirksamkeit hin zu überprüfen und die Compliance-Funktion zwingender Bestandteil eines internen Kontrollsystems von Versicherungsunternehmen darstellt, wird die Interne Revision diese Funktion im Rahmen ihrer risikoorientierten Prüfungsplanung prüfen und beurteilen müssen. Dieses Seminar stellt zunächst die europäischen sowie die aktuellen und absehbaren nationalen rechtlichen (Mindest-) Anforderungen an die Compliance-Funktion vor und erläutert die daraus abgeleiteten Pflichtaufgaben. Zusätzlich werden weitere mögliche Handlungsfelder angesprochen, die sinnvollerweise ebenfalls durch die Compliance-Funktion abgedeckt werden können.Programm:
  • Wesentliche branchenspezifische Rechtsvorschriften auf europäischer und nationaler Ebene in Bezug auf die Compliance-Funktion
  • Gesetzlich normierte Pflichtaufgaben der Compliance-Funktion in Versicherungsunternehmen
  • Überblick über Compliance-Anforderungen außerhalb der Versicherungsbranche
  • Weitere mögliche Handlungsfelder für die Compliance-Funktion
  • Welchen Nutzen bringt die Compliance-Funktion für das Unternehmen?
  • Mögliche Compliance-Organisationen im Unternehmen
  • Mögliche Haftungsrisiken für Geschäftsleiter und Compliance-Verantwortliche / Compliance-Beauftragte

Lernziele

Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten zur Durchführung von Prüfungen der Einhaltung der Berichtspflichten und Meldeanforderungen gemäß den aktuellen und absehbaren Anforderungen unter Solvency II.

Zielgruppen

Führungskräfte und Mitarbeiter der Internen Revision, des Risikomanagements und der Compliance-Funktion.

SG-Seminar-Nr.: 5228357

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