MiFID und MiFIR - Novellierte MiFID und neue MiFIR - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, Moderation, Präsentationen, Reflexion.
  • Organisationsvorgaben an Wertpapierfirmen und Handelsplätze
  • Corporate-Governance-Anforderungen
  • Produktkonzeption, Zielmarktbestimmung und Vertriebsinformationen
  • Telefonaufzeichnungen
  • Unabhängige vs. abhängige Anlageberatung
  • Umgang mit Zuwendungen
  • Zusätzliche Aufklärungspflichten - PRIIPs
  • Klassifizierung von Kunden
  • Best Execution
  • Produktinterventions- und Produktüberwachungsrechte der Aufsichtsbehörden
  • Handelsplätze / Systematische Internalisierung
  • Vor- und Nachhandelstransparenzanforderungen
  • Transaction Reporting
  • Algorithmischer Handel
  • Direct Market Access
  • Regelung des Drittstaatenzugangs

Lernziele

Sie gewinnen einen Ü;berblick über die wesentlichen mit der Umsetzung der neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen verbundenen Maßnahmen. Dabei ist das Ziel, dass Sie zu einer Beurteilung der für Ihr Institut relevanten Fragestellungen gelangen. Anhand von praxisbezogenen Beispielen werden die komplexen und abstrakten Anforderungen beleuchtet. Auf aktuelle Anpassungen (z. B. Ä;quivalenzprüfungen, Meldeharmonisierung durch REFIT) wird ausführlich eingegangen.

Zielgruppen

Fach- und Führungskräfte, die in das Umsetzungsprojekt eingebunden sind. Die Schulung richtet sich somit an Personen aus den Bereichen Recht, Organisation, Compliance, Interne Revision, Risikomanagement, Produktenwicklung, Abwicklung und Handel.

SG-Seminar-Nr.: 5418873

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OMIFID_14

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