MiFID II-Umsetzung - Seminar / Kurs von AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Inhalte

Reorganisation und Prüfung der Compliance-Funktion
  • Aufgaben und Rollenverteilung Compliance und Revision
  • Geordnete tabellarische Erschließung des gesamten Rechtsrahmens (Rechtsmonitoring)
  • Betroffenheits- und Risikoanalyse
  • Kontrollplan und risikoorientierte Kontrolldichte
  • Compliance-Reporting

Am 3. Januar 2018 ist es soweit – das novellierte WpHG tritt in weiten Teilen in Kraft. Eher im Schatten der teils zeitkritischen marktseitigen Umsetzungsaktivitäten zeichnet sich die nächste Herausforderung ab: Die Reorganisation der Compliance-Prozesse und die Planung und Prüfung der internen Revision.

Insofern eignet sich das Seminar sowohl für Compliance-Beauftragte als auch für Prüfer der Innenrevision.

Angefangen mit einer systematischen tagesaktuellen Erschließung der zahlreichen miteinander verwobenen Rechts- und Auslegungs- und Dokumentationsvorschriften, ergänzt um eine neu strukturierte tabellarische Betroffenheits- und Risikoanalyse, die auch die erweiterten Bußgeldtatbestände berücksichtigt, werden Sie zu einem Kontrollkonzept geleitet, das zu einer prüfungssicheren Compliance-Bewertung, -Berichterstattung und -Ressourcenplanung führt.

Die für eine Strukturierung bereitgehaltenen Tabellen und Checklisten werden ausführlich besprochen, mit Praxisbeispielen unterlegt und stehen den Teilnehmern als Handout und elektronisch zur institutsindividuellen Verwendung zur Verfügung.

Reorganisation und Prüfung der Compliance-Funktion
  • Aufgaben und Rollenverteilung Compliance und Revision
  • Geordnete tabellarische Erschließung des gesamten Rechtsrahmens (Rechtsmonitoring)
  • Betroffenheits ...
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Zielgruppen

Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistern, insbesondere an Compliance-Beauftragte und deren Vertreter sowie Mitarbeiter der Innenrevision, die mit Prüfung der Compliance-Funktion befasst sind.
Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistern, insbesondere an Compliance-Beauftragte und deren Vertreter sowie Mitarbeiter der Innenrevision, die mit Pr ... Mehr Informationen >>

SG-Seminar-Nr.: 5128322

Anbieter-Seminar-Nr.: BC151

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Veranstaltungsinformation

  • Seminar / Kurs
  • Deutsch
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