MiFID II / MiFIR - Seminar / Kurs von DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Inhalte

Beschreibung: MiFID II / MiFIRDie neue „Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ Mit den MiFID II- und MiFIR-Anforderungen sind zum 03.01.2018 umfangreiche Neuerungen auf die Finanzmarktteilnehmer zugekommen. Die diversen Umset-zungserfordernisse betreffen die komplette Wertschöpfungskette. Daher sind die Wertpapierdienstleister jetzt gefordert, die projektseitigen Nacharbeiten durchzufüh-ren und erforderliche Anpassungen hinsichtlich der Geschäftsmodelle, Vertriebs-strukturen und Handelsaktivitäten auf die aktuellen Marktentwicklungen vorzuneh-men. Das Seminar stellt detailliert die einzelnen Themenblöcke der Richtlinie und Ver-ordnung dar und bezieht die aktuellen Diskussionen der Kreditwirtschaft aktiv mit ein. Programm:
  • Allgemeine Regulierungsanforderungen
    • Gründe für die Überarbeitung der MiFID und verfolgte Ziele
    • Regulatorischer Rahmen
    • Vereinheitlichung des Begriffs der Finanzinstrumente
    • Umfang der einzubeziehenden Finanz- und Wertpapierdienstleistungen
  • Vorgaben an den Anlegerschutz
    • Aufklärungspflichten für den Kunden (Geeignetheitsprüfung, abhängige vs. unabhängige Beratung, PRIIPs/PIBs/KID)
    • Kostentransparenz für Produkt- und Dienstleistungskosten
    • Umgang und Zulässigkeit von Zuwendungen
    • Product Governance Prozess aus Hersteller- und Vertreibersicht
    • Best-Execution (Best 5, Quality of Execution)
    • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  • Vorgaben an die Marktinfrastruktur
    • Handelsplätze (Regulierter Markt, Multilateral Trading Facility und Organised Trading Facility)
    • Anforderungen zur Handelsplatzpflicht und daraus resultierende Konsequenzen
    • Anforderungen an Systematische Internalisierer
    • Ausführungsqualtitätsberichte
    • Positionslimite im Commodity Trading
  • Transparenzanforderungen
    • Vorhandels-, Nachhandelstransparenz und Transaktionsmeldung
    • Abhängigkeiten und Lösungsansätze

Lernziele

Vermittlung von Kenntnissen zu den Anforderungen von MiFID II und MiFIR und Aufzeigen daraus folgender Prüfungsansätze

Zielgruppen

Revisoren, Revisionsleiter

SG-Seminar-Nr.: 5505209

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