MiFID II / MiFIR - Seminar / Kurs von DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

Inhalte

Beschreibung: MiFID II / MiFIRDie neue „Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ Mit den MiFID II- und MiFIR-Anforderungen sind zum 03.01.2018 umfangreiche Neuerungen auf die Finanzmarktteilnehmer zugekommen. Die diversen Umset-zungserfordernisse betreffen die komplette Wertschöpfungskette. Daher sind die Wertpapierdienstleister jetzt gefordert, die projektseitigen Nacharbeiten durchzufüh-ren und erforderliche Anpassungen hinsichtlich der Geschäftsmodelle, Vertriebs-strukturen und Handelsaktivitäten auf die aktuellen Marktentwicklungen vorzuneh-men. Das Seminar stellt detailliert die einzelnen Themenblöcke der Richtlinie und Ver-ordnung dar und bezieht die aktuellen Diskussionen der Kreditwirtschaft aktiv mit ein. Programm:
  • Allgemeine Regulierungsanforderungen
    • Gründe für die Überarbeitung der MiFID und verfolgte Ziele
    • Regulatorischer Rahmen
    • Vereinheitlichung des Begriffs der Finanzinstrumente
    • Umfang der einzubeziehenden Finanz- und Wertpapierdienstleistungen
  • Vorgaben an den Anlegerschutz
    • Aufklärungspflichten für den Kunden (Geeignetheitsprüfung, abhängige vs. unabhängige Beratung, PRIIPs/PIBs/KID)
    • Kostentransparenz für Produkt- und Dienstleistungskosten
    • Umgang und Zulässigkeit von Zuwendungen
    • Product Governance Prozess aus Hersteller- und Vertreibersicht
    • Best-Execution (Best 5, Quality of Execution)
    • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  • Vorgaben an die Marktinfrastruktur
    • Handelsplätze (Regulierter Markt, Multilateral Trading Facility und Organised Trading Facility)
    • Anforderungen zur Handelsplatzpflicht und daraus resultierende Konsequenzen
    • Anforderungen an Systematische Internalisierer
    • Ausführungsqualtitätsberichte
    • Positionslimite im Commodity Trading
  • Transparenzanforderungen
    • Vorhandels-, Nachhandelstransparenz und Transaktionsmeldung
    • Abhängigkeiten und Lösungsansätze

Lernziele

Vermittlung von Kenntnissen zu den Anforderungen von MiFID II und MiFIR und Aufzeigen daraus folgender Prüfungsansätze

Zielgruppen

Revisoren, Revisionsleiter

Termine und Orte

Datum Uhrzeit Dauer Preis
Ratingen, DE
12.11.2020 09:30 - 15:30 Uhr 8 h Jetzt buchen ›

SG-Seminar-Nr.: 5505209

Termine

  • 12.11.2020

    Ratingen, DE

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