KYC und risikoorientierte Entscheidungen - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

  • Kundenbezogene allgemeine Sorgfaltspflichten
    • Kernpflichten
    • Identifizierung
    • Ermittlung des Geschäftszweckes
    • EU-VO 1781/2006
    • Ü;berwachung der laufenden Geschäftsbeziehung
    • Aktualisierung des Datenbestandes
    • Abklärung des wirtschaftlich Berechtigten
    • Abklärung des PEP-Status
    • Erfassung Verfügungsberechtigter
    • Ausführung durch Dritte
    • Mitwirkungspflicht des Kunden
    • Datenerhebungs und -verarbeitungsprivileg
    • Risikobasierter Ansatz (RbA)
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten nach § 25f Abs. 3 KWG44
  • Vereinfachte Sorgfaltspflichten
    • Privilegierte Kundengruppen
    • Privilegierte Produkte
  • Verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Korrespondenzbankbeziehungen
    • Politisch Exponierte Personen
    • Fernidentifizierung
  • Verbotene Geschäfte
    • Bank-Mantelgesellschaften
    • Durchlaufkonten
  • Nichtbegründung oder Beendigung der Geschäftsbeziehung
  • KYC im Wertpapiergeschäft
    • Inhalt der sogenannten vorgelagerten Pflichten
    • Angemessenheitsprüfung
    • Geeignetheitsprüfung

Lernziele

Das "Know-Your-Customer"-Prinzip ist der Angelpunkt für eine wirksame und zielgerichtete Geldwäscheprävention. In dem Seminar werden die gesetzlichen Sorgfaltspflichten in Anlehnung an die Auslegungs- und Anwendungshinweise der DK aufgearbeitet.

Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.(Advanced Level)

SG-Seminar-Nr.: 5301459

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OPCCP36_13

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