Interne Sicherungsmaßnahmen - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Inhalte

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion .
  • Gesetzliche Grundlagen
  • Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
  • Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche Ausstattung etc.)
  • Know your customer (KYC) und New Client Approval (NCA)
  • New Product Approval (NPA)
  • Research / Transaktionsmonitoring
    • Technische und organisatorische Aspekte
    • Konzepte / Ansätze
    • Umsetzung von modi operandi
  • Maßnahmen gegen die Finanzierung des Terrorismus
  • Training, Zuverlässigkeitsprüfung
  • Kontrollen des Geldwäschebeauftragten
  • Verdachtsgenerierung und Verdachtsanzeige
    • Organisation des Verdachtsmeldewesens im Institut
    • Verdachtskriterien
    • Durchführung von Recherchen
    • Informationsaustausch und -bewertung
    • Zusammenarbeit mit Behörden
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion .
  • Gesetzliche Grundlagen
  • Die Risikoanalyse als Grundlage für die Ableitung von Präventivmaßnahmen
  • Organisatorische Aspekte (Berichtslinien, personelle/sachliche ...
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Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten, und Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich ... Mehr Informationen >>

SG-Seminar-Nr.: 5418808

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OCCP18_13

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Veranstaltungsinformation

  • Seminar / Kurs
  • Deutsch
    • Teilnahmebestätigung
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