Einführung in Kapitalmarkt-Compliance - Seminar / Kurs von Frankfurt School of Finance & Management gGmbH

Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion und Überblick über die wesentlichen Themen der Wertpapier-Compliance

Inhalte

Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Ü;bungen, Fallstudien und Reflexion .
  • Einführung in Compliance
  • § 9 WpHG Meldung - Transaktionsreporting
  • Insiderhandelsverbot §§ 12 ff WpHG
  • Ad hoc Publizität § 15 WpHG
  • Directors Dealings § 15a WpHG
  • Insiderverzeichnisse § 15b WpHG
  • Verbot der Marktmanipulation § 20a WpHG
  • Offenlegung von Stimmrechtanteilen gemäß §§ 21ff WpHG
  • Anzeige von Verdachtsmeldungen § 10 WpHG
  • Die Wohlverhaltensregeln im Kundengeschäft §§ 31 ff WpHG
    • Kundenklassifizierung
    • Best Execution
    • Geeignetheits- und Angemessenheitstest
  • Dokumentationspflichten nach § 34 WpHG und § WpDVErOV
  • Ausgestaltung von Marketing
  • Interessenskonflikte bei der Finanzanalyse nach § 34b WpHG
  • Werbung durch Cold Calling
  • Mitarbeiterleitsätze - Bestimmungen für Mitarbeitergeschäfte
Interaktiver Fachvortrag, Diskussion, praktische Ü;bungen, Fallstudien und Reflexion .
  • Einführung in Compliance
  • § 9 WpHG Meldung - Transaktionsreporting
  • Insiderhandelsverbot §§ 12 ff WpHG
  • Ad hoc ...
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Lernziele

Die Erarbeitung der Materie erfolgt überwiegend anhand anschaulicher Praxisbeispiele.

Zielgruppen

Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich auf den Bereich Compliance spezialisieren möchten sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer mit dem Schwerpunkt Compliance.
Das Studienangebot richtet sich insbesondere an: Mitarbeiter in Compliance- oder Rechtsabteilungen in Unternehmen, Geldwäschebeauftragte, Studierende und interessierte Mitarbeiter, die sich beruflich ... Mehr Informationen >>

SG-Seminar-Nr.: 5418732

Anbieter-Seminar-Nr.: SUP-OCCP15_13

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