Compliance Update - Was Sie beachten müssen - Seminar / Kurs von S&P Unternehmerforum GmbH

Kontrollplan Compliance - Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen

Inhalte

Seminar Compliance Update 2019 - Produkt Nr. A02 Ihr Nutzen mit dem Seminar Compliance Update 2019:

  • Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen
  • Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen
  • High Level- Kontrollen zur Steuerung der Compliance Risiken
  • Compliance richtig kommunizieren

Lernziele

Compliance: Keine Haftung, keine Strafen, keine Ermittlungen - Seminar Compliance Update

  • Aktuelle aufsichtsrechtliche und prüfungsrelevante Anforderungen
  • Wie sollte die Stellenbeschreibung des Compliance Officers aussehen und was hat es mit der Garantenstellung auf sich?
  • Wann haftet der Compliance Officer? Und wann haftet das Unternehmen?
  • Legal Inventory als Basis von Überwachungs- und Kontrollhandlungen der Compliance-Funktion
  • Risikobewertung für die Geldwäsche-Prävention, sonstige strafbare Handlungen sowie Compliance-relevante Sachverhalte
  • Was passiert nach der Risikobewertung? Aufgaben und Sorgfaltspflichten des Compliance Officers

Top informiert zu aktuellen Compliance-Themen

  • Geschenke, Einladungen und Co.
  • Zuverlässigkeitsprüfung der Mitarbeiter - Welche Arten von arbeitsrechtlichen Kontrollen sind zulässig?
  • Business Partner Check - Auf was kommt es an?
  • Neues Datenschutzrecht - Was gilt es als Compliance Officer zu beachten?
  • Interne Untersuchungen vs externe Ermittlungen - Wenn der Ernstfall zur Krise wird

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte: + Muster-Stellenbeschreibung Compliance Officer + Muster-Richtlinie Compliance im Unternehmen + Bewertungstool zur Erstellung eines Legal Inventory + 92-Punkte-Check für ein prüfungssicheres Compliance-System

High Level-Kontrollen zur Steuerung von Compliance-Risiken

  • Kontrollplan Compliance - Die wichtigsten Überwachungs- und Kontrollhandlungen
  • Schnittstellen zwischen Geldwäsche und Compliance optimal steuern
  • Optimales Zusammenspiel mit dem Auslagerungsbeauftragten
  • Tax-Compliance sicher umsetzen
  • IT-Compliance: Die neuen BAIT als Benchmark für die Praxis
  • Kontrollplan des Compliance-Beauftragten: Überwachungs- und Berichtspflichten, Überprüfung der Compliance-Vorgaben

Jeder Teilnehmer erhält mit dem Seminar die folgenden S&P Produkte: + Checkliste: Prüfung der Ordnungsmäßigkeit der Geschäftsführung + Kontrollplan Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan

Zielgruppen

  • Vorstände und Geschäftsführer bei Unternehmen im Nicht-Finanzsektor sowie im Finanzsektor,
  • Compliance Officer, Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen,
  • Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte, Geldwäsche Officer, Justiziare,
  • Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance.

Termine und Orte

Datum Uhrzeit Dauer Preis
Berlin, DE
10.03.2020 09:15 - 18:00 Uhr 8 h Jetzt buchen ›
12.05.2020 09:15 - 18:00 Uhr 8 h Jetzt buchen ›
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Düsseldorf, DE
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Frankfurt am Main, DE
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SG-Seminar-Nr.: 5305040

Anbieter-Seminar-Nr.: A022020

Termine

  • 18.02.2020

    München, DE

    Düsseldorf, DE

    Frankfurt am Main, DE

  • 10.03.2020

    München, DE

    Hamburg, DE

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