Compliance-Risikoanalyse. 09374 - Seminar / Kurs von TÜV Rheinland Akademie GmbH

Compliance-Risikoanalysen sind zentrale Elemente des ordnungsgemäßen Compliance-Management-Systems (CMS) und richtungsweisend für den Aufbau der Compliance-Organisation. Zudem fordert die deutsche Rechtsprechung eine regelmäßige Wiederholung. Sie zeigt relevante Bedarfe auf und dient der Fundierung geschäftlicher oder strategischer Entscheidungen. Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für ein CMSRechtliche, methodische und organisatorische Grundlagen der Compliance-RisikoanalyseScreening bereits vorhandener Präventions- bzw. Risikominderungsstrukturen mittels StrukturanalyseKonzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Grundlage für den Aufbau eines CMS Entwicklung eines Compliance-RisikoanalysesystemsBeobachtungskriterien für die Compliance-RisikoanalyseAbzudeckende Risiko-BereicheDetailtiefe einer Compliance-RisikoanalyseMethoden zur Erhebung der Risikoträchtigkeit bestimmter Bereiche (z. B. Interviews)Risikokategorien und RisikogradeIdentifizierung des passenden Vorgehens bzw. Systems (manuelle Prüfung versus IT-gestützte Tools)Festlegung einzubindender Bereiche und der Frequenz der durchzuführenden AnalysenProzesse zur kontinuierlichen Überprüfung und Anpassung des Compliance-Risikoanalysesystems Implementierung des Compliance-RisikoanalysesystemsRahmenbedingungen für das Compliance-RisikoanalysesystemEinbindung von Funktionen und Bereichen im Unternehmen zur Durchführung der Compliance-RisikoanalyseDie Rolle der Unternehmensleitung Durchführung der Compliance-Risikoanalyse"Kick off" und Ausrollen des Compliance-Risikoanalyse-SystemsSchnittstellen involvierter AbteilungenRegelmäßige Wiederholung der Compliance-Risikoanalyse Schlussfolgerungen aus den Ergebnissen einer Compliance-RisikoanalyseErörterung der Ergebnisse mit den relevanten BeteiligtenDefinition von Maßnahmen zur Minderung von Compliance-RisikenWirksames Controlling der Maßnahmenumsetzung

Sie sind mit den Grundlagen der Implementierung von Compliance-Risikoanalysesystemen vertraut.Sie kennen die wichtigsten Schritte der Konzeptionierung einer Compliance-Risikoanalyse als Ausgangspunkt für den Aufbau eines CMS in Ihrem Unternehmen.Sie bekommen anhand konkreter Beispiele aufgezeigt, was Sie im Rahmen von Compliance-Risikoanalysen beachten müssen.

Bestellte oder künftige Compliance Officer, Compliance-Beauftragte, Compliance Manager aus der Privatwirtschaft, der öffentlichen Verwaltung und von Verbänden sowie Mitglieder der Unternehmensleitung, Vorstände, Führungspersonal, Aufsichtsräte, Gesellschafter und Beiräte.