Compliance Management – Grundlagen und die neue ISO 37301

• Einführung in die Corporate Compliance
  • Begriffsdefinitionen und Ziele
  • Elemente eines Compliance-Management-Systems (CMS)
  • Sorgfaltspflicht und unternehmerische Haftung
  • Compliance als Leitungs- und Führungsaufgabe
  • Selbstverpflichtungen des Unternehmens – Code of Conduct
• Die ISO 37301 als Leitfaden für Compliance-Management-Systeme
  • Grundlagen und Anforderungen der ISO 37301
  • Aufbau und Struktur eines Compliance-Management-Systems
  • Compliance als Bestandteil guter Unternehmensführung
  • Compliance als Teil der Unternehmenskultur
• Compliance-Risikoanalyse und Prävention
  • Typische Compliance-Risiken in Unternehmen
  • Risikoanalyse und Risikobewertung im Compliance-Kontext
  • Korruptionsprävention und Vermeidung von Interessenkonflikten
  • Kartellrechtliche Risiken und Preisabsprachen
  • Datenschutz, Datensicherheit und Schutz von Geschäftsgeheimnissen
  • Aktuelle regulatorische Entwicklungen und Compliance-Anforderungen
• Compliance in der Unternehmensorganisation
  • Gestaltungsebenen und Verantwortlichkeiten im Unternehmen
  • Aufgaben und Anforderungsprofil von Compliance-Beauftragten
  • Passende Compliance-Strukturen für unterschiedliche Organisationen
  • Schnittstellen zu Risikomanagement, Internem Kontrollsystem und Governance
• Kommunikation, Kontrolle und Weiterentwicklung
  • Compliance-Kommunikation und Sensibilisierung von Mitarbeitenden
  • Hinweise, Meldungen und Umgang mit Compliance-Verstößen
  • Monitoring, Dokumentation und Reporting
  • Erfolgsfaktoren für eine nachhaltige Compliance-Kultur
• Praxisbeispiele und aktuelle Entwicklungen
  • Beispiele aus der Unternehmenspraxis
  • Digitalisierung und technologische Entwicklungen im Compliance Management
  • Herausforderungen und typische Fehler bei der Einführung eines CMS

Lernziele

Compliance, also die Einhaltung von Regeln, Gesetzen und Richtlinien, ist die Grundlage für integres unternehmerisches Handeln. Ein wirksames Compliance Management schützt Unternehmen vor finanziellen Schäden und Reputationsverlusten und unterstützt eine nachhaltige Unternehmensentwicklung.

In diesem Seminar erhalten Sie eine fundierte Einführung in das Compliance Management. Sie lernen die zentralen Elemente eines Compliance-Management-Systems (CMS) nach ISO 37301 kennen und erfahren, wie Compliance-Risiken erkannt, bewertet und wirksam gesteuert werden können. Darüber hinaus erhalten Sie einen Überblick über aktuelle Anforderungen an Organisation, Unternehmenskultur und Governance.

Zielgruppen

Führungskräfte, Projektleitende sowie Fachkräfte aus unterschiedlichen Unternehmensbereichen, die die Grundlagen des Compliance Managements kennenlernen und Compliance-Strukturen im Unternehmen aufbauen oder weiterentwickeln möchten.