Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte - Webinar von AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH
Inhalte
Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.
Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u.a. durch die MaComp, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Für den erfahrenen Compliance-Beauftragten lässt sich die Veranstaltung gut für eine Auffrischung des Wissens nutzen!
Das Referententeam blickt auf eine langjährige Erfahrung im Bereich Compliance zurück. Die Referenten werden Sie deshalb anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert in die Thematik einführen.
Sie interessieren sich für das Thema MaRisk-Compliance? Auch hierzu haben wir ein Seminar, hier finden Sie die Informationen zum MaRisk-Compliance-Seminar.
Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geh ...
Mehr Informationen >>Lernziele
Unter Berücksichtigung von MiFID II & MAR!
- Rechtsgrundlagen für WpHG-Compliance
- Compliance-Organisation
- MaComp
- Marktschützende Regeln
- Kundenschützende Regeln
- Regeln für Mitarbeitergeschäfte
- Beispiele aus der Praxis
Unter Berücksichtigung von MiFID II & MAR!
- Rechtsgrundlagen für WpHG-Compliance
- Compliance-Organisation
- MaComp
- Marktschützende Regeln
- Kundenschützende Regeln
- Regeln für Mitarbeitergeschäfte
- Beispiele a ...