Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte - Seminar / Kurs von AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Inhalte

  • Rechtsgrundlagen für Compliance
  • Compliance-Organisation
  • MaComp
  • Marktschützende Regeln
  • Kundenschützende Regeln
  • Regeln für Mitarbeitergeschäfte
  • Beispiele aus der Praxis

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.

Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u.a. durch die MaComp, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Für den erfahrenen Compliance-Beauftragten lässt sich die Veranstaltung gut für eine Auffrischung des Wissens nutzen!

Das Referententeam blickt auf eine langjährige Erfahrung im Bereich Compliance zurück. Die Referenten werden Sie deshalb anhand zahlreicher Beispiele sehr praxisorientiert in die Thematik einführen.

Sie interessieren sich für das Thema MaRisk-Compliance? Auch hierzu haben wir ein Seminar, hier finden Sie die Informationen zum MaRisk-Compliance-Seminar.

Zielgruppen

Dieses Seminar wendet sich an Mitarbeiter aus Kreditinstituten und Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die das Amt des
  • Compliance-Beauftragten in Kürze übernehmen werden oder vor kurzem übernommen haben.
  • Darüber hinaus sind erfahrene Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Internen Revision, der Rechtsabteilung sowie Vertreter der beratenden Berufe angesprochen.

Termine und Orte

Datum Uhrzeit Dauer Preis
Düsseldorf, DE
04.12.2019 09:30 - 17:00 Uhr 8 h Jetzt buchen ›
04.12.2019 09:30 - 17:00 Uhr Jetzt buchen ›

SG-Seminar-Nr.: 72742

Anbieter-Seminar-Nr.: BC174

Termine

  • 04.12.2019

    Düsseldorf, DE

    Düsseldorf, DE

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