aufsichtsrechtlich 176 Veranstaltungen

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DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (56)

In der Vergangenheit bestimmten insbesondere § 64a VAG (a. F.) sowie das BaFin-Rundschreiben MaRisk VA den Anforderungsrahmen für die deutschen Versicherer in Bezug auf eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation (sog. Governance). Seit dem vollständig...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben - Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung, Meldungen, Berichterstattung - Besonderheiten für Zahlungsdienstleister - Beschwerdemanagement gemäß Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (Lk...

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DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (56)

Zahlungs- und E-Geld-Institute gemäß dem Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz - ZAG) unterliegen besonderen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. In diesem Seminar werden diese gesetzlich...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis - Aufgaben und Pflichten der Geldwäschebeauftragten - Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden - Der ´All-Crimes-Ansatz´ in de...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Anwendungsbereich und Verwaltungspraxis - Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation - Sicherheitsanforderungen - Betrugsprävention Am 27. September 2023 hat die BaFin den Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von...

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DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (56)

Die Interne Revision in Banken ist stark durch aufsichtsrechtliche Anforderungen geprägt. Das Seminar bietet einen Einstieg in die Welt der Internen Revision kombiniert mit den wichtigsten Anknüpfungspunkten im Bankenaufsichtsrecht. Auch die Interne...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Update 2025: Aufgaben, Zuständigkeiten und persönliche Anforderungen an die Geschäftsleitung und den/die Aufsichtsrat*in/Verwaltungsrat*in - Allgemeine rechtliche Rahmenbedingungen, Fit and Proper-Anforderungen, Haftung und Business Judgement Rule...

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DIIR - Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (56)

IRB-Verfahren spielen in vielen Instituten eine zentrale Rolle bei der Ermittlung der Eigenkapitalanforderungen nach der CRR. Mit internen Ratingverfahren werden die hierfür benötigten Risikoparameter Ausfallwahrscheinlichkeiten (PD), Verlustquoten (...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aufsichtsrechtliche Anforderungen, inkl. neuer ESMA-Leitlinien zur Product Governance - Ausblick zu den Änderungen durch die EU-Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy) - Produktfreigabe und -überwachungsprozesse - Empfehlungen zur Implem...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aktuelle Entwicklungen der Sustainable Finance und was diese für das Kreditgeschäft bedeuten - Weichenstellungen für eine erfolgreiche Implementierung einer Transformationsberatung - EBA-Guidelines und 8. MaRisk-Novelle: Anforderungen im Bereich ES...

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Haufe Akademie GmbH & Co. KG (1258)

Das Seminar richtet sich gezielt an Geldwäschebeauftragte in Factoring-/Leasing- und Zahlungsinstituten, bei Anlagevermittlern und Spezialfinanzierern, die ein umfassendes, praxisrelevantes Verständnis der gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anford...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aufgaben und Pflichten von Geldwäschebeauftragten - Obliegenheiten der Verpflichteten im Hinblick auf das Risikomanagement und die Sorgfaltspflichten - Grundlagen zu GW-Techniken & Terrorismusfinanzierung - Aktuelle Entwicklungen: rechtlich & phäno...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aktuelle aufsichtsrechtliche Anforderungen gemäß MaRisk und BAIT - Notfallmanagementprozess nach BSI-Standard 200-4 - Notfallvorsorge, Informationssicherheitsmanagement und Abgrenzung von Notfallsituationen - Notfallszenarien mit Geschäftsfortführu...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Nachhaltigkeitsregulierung: Nachhaltigkeitspräferenzen und Product Governance - Neuerungen in der MaComp zu den Angemessenheitstests - Die Retail-Investment-Strategie bzw. EU-Kleinanlegerstrategie der EU-Kommission - MiCAR und DORA: Inhalte, Friste...

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TÜV Rheinland Akademie GmbH (785)

Als Geldwäschebeauftragter besitzen Sie fundierte Fachkenntnisse zum Thema Geldwäscheprävention. Allerdings sind die gesetzlichen Anforderungen sehr schnelllebig und komplex, so dass es erforderlich ist, die Aktualität seiner Sachkunde aktiv aufrecht...

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HAUB + PARTNER GmbH (19)

Die aufsichtsrechtlichen Anforderungen für das Outsourcing in Banken haben sich durch die MaRisk-Novelle, den § 25 b KWG und die Praxis der aufsichtsrechlichen Prüfungen weiter verschärft. Gleichzeitig steigt der Ertragsdruck auf die Kreditinstitute,...

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FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Update zu Anforderungen an den Nicht-Finanzsektor und rechtliche Entwicklungen - Eingehende Erläuterung von Detail- und Zweifelsfragen zu den geldwäscherechtlichen Verpflichtungen für alle Verpflichtetengruppen - Umsetzung des Risikomanagements dur...

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