Risikoanalyse 19 Veranstaltungen

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Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

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• 18.06.2024
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Geldwäsche-Risikomanagement - Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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• 16.05.2024

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Geldwäsche-Risikomanagement

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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• 10.09.2024

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MaRisk-Compliance - Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2) - Analyse und Herangehensweise - Identifizierung der wesentlichen Rechtsnormen und relevanter Rechtsgebiete - Wesentlichkeits- und Risiko...

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• 13.05.2024
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Geldwäscheprävention im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Aktuelle Vorgaben, Best Practice, Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Geldwäschegesetz & relevante Geschäftsbeziehungen/-abläufe - KYC im Wertpapiergeschäft und Asset Management - Geldwäsche in der Risikoanalyse - Typologien im WP-Geschäft & Verdachtsmeldewesen - Vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten: Diffe...

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• 12.09.2024
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Bankanalyse - Bilanzen und Bonitäten von Banken im aktuellen Umfeld bewerten und vergleichen

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Bankbonität im aktuellen Risiko-, Krisen- und regulatorischen Umfeld - Bankbilanz: Relevante Positionen, Leverage - Techniken und Methoden der Bankanalyse - Kennzahlenanalyse und Vergleich mit Peergruppe - Regulatorische Kapitalquoten und Kapitalke...

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• 16.09.2024

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Update Anti-Money-Laundering - Praktische Umsetzung und Konsequenzen der aktuellen Neuerungen durch TraFinG Gw, BaFin und EU

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Neue EU-Richtlinie und EU-GW-Verordnung - ´AML-Package 2023´ - vorgesehene Änderungen - Neuerungen aufgrund der letzten FATF-Prüfung - Neuregelung zur Gesellschaft bürgerlichen Rechts - Handlungsbedarf aufgrund des Transparenzregister-Finanzinforma...

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• 23.09.2024

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Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Markt, Rechtlicher Rahmen & Dokumentation, Finanzierung & Risiko-Analyse

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Markt im aktuellen Umfeld; Anforderungen an Immobilien- & Projektfinanzierungen in schwierigen Zeiten - Struktur von Immobilien- und Projektfinanzierungen - Finanzierung von Immobilien- und Projekttransaktionen in der Krise, Vermeidung von Gläubige...

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• 28.10.2024, Online (DE)

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Geschäftsfortführungsmanagement (BCM) nach ISO 22301

ComConsult GmbH (23)

Das Seminar vermittelt Ihnen praxiserprobte Methoden, um das Fortbestehen einer Organisation auch in widrigen Situationen (Krisen, Notfällen) sicherzustellen und Schäden möglichst gering zu halten. Ziele, Systematik und Aufbau eines Geschäftsfortführ...

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• 24.06.2024 - 25.06.2024

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

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• 02.12.2024 - 06.12.2024

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Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat - Ihr exklusives Networking Ev

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Lehrgang
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• 03.06.2024 - 07.06.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced Level - Advanced Level

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Aufbau, wesentliche Mechanismen und Besonderheiten der EU- und US-Sanktionsvorschriften - ´Sectoral Sanctions´ - Kapitalmarktsanktionen - Leitlinien und Erwartungen der EU-Behörden, Umsetzung in Deutschland - Prüfung im Haus: Mindestanforderungen a...

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• 25.04.2024
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IT-Sicherheitsaudits bei KRITIS-Betreibern

Bitkom Akademie (32)

Seminar zur Erlangung der Prüfverfahrens-Kompetenz – mit Zertifikat Mit dem Inkrafttreten desIT-Sicherheitsgesetz 2.0und der Absenkung der Schwellenwerte soll der Anwendungsbereich „kritische Infrastrukturen“ um neue Branchen sowie Hersteller und Zul...

• Seminar / Kurs
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• 14.05.2024 - 15.05.2024, Online (DE)

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BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement - Umsetzung bankaufsichtlicher Anforderungen an die IT (BAIT)

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Informationssicherheit nach MaRisk, BAIT, IT-Grundschutz und ISO 2700x - Detaillierte Schutzbedarfs- und Risikoanalysen: Gestaltung des Informationssicherheits- und Informationsrisikomanagements - Gestaltung der operativen Informationssicherheit- A...

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• 24.04.2024

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Financial Modeling mit MS-Excel für Immobilien- & Projektfinanzierungen - Komplexe Projekte in den Bereichen Immobilien, erneuerbare Energien, Infrast

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Finanzierungsmodelle nach internationalen Standards flexibel, strukturiert und transparent aufbauen - Effiziente Modellierungstechniken in MS-Excel - Finanzierungsstruktur und Projektverträge bewerten und optimieren - Risikoanalysen erstellen und a...

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• 10.06.2024 - 11.06.2024

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e-Learning: Aufbauwissen GDP - Aufbauwissen GDP gemäß UKap. 2.4 der GDP-Leitlinie aneignen und dokumentieren!

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- SOP-Management im GDP-Umfeld - Qualitätsrisikomanagement und Risikoanalyse - Effizientes Beschwerdemanagement - Projektmanagement im GDP-Umfeld - QS-Vereinbarungen / Verantwortungsabgrenzungsverträge - Audits und Inspektionen Mit unserem E-Learnin...

• E-Learning
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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• 29.04.2024, Online (DE)
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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• 27.09.2024, Frankfurt am Main (DE)

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Geldwäscheprävention - Advanced level - Das Update zu allen Brennpunkten speziell für Banken und Finanzinstitute

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Aktuelle Geldwäscheregulierung und deren wesentliche Regelungsinhalte inkl. BaFin AuAs - Legislativpaket der EU-Kommission und Vorhaben des BMF - Ergebnisse der FATF-Deutschlandprüfung - § 261 StGB und dessen Auswirkungen auf die Praxis (´All-Crime...

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• 26.11.2024, Frankfurt am Main (DE)