Compliance-Officer 4 Veranstaltungen

PREFERRED

Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 18.06.2024
• weiterer Termin verfügbar

PREFERRED

Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Webinar
• Ohne Einstufung

• 02.12.2024 - 06.12.2024

PREFERRED

Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer - Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat - Ihr exklusives Networking Ev

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Struktur und Inhalt des Geldwäschegesetzes: Verpflichtete, interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften - AML a...

• Lehrgang
• Ohne Einstufung

• 03.06.2024 - 07.06.2024, Frankfurt am Main (DE)

PREFERRED

e-Learning: Informationssicherheit von A bis Z

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Überblick über die aktuelle Gesetzeslage und Haftungsrisiken - Einführung in die Informationssicherheit - IT-Compliance und Risikomanagement - Grundlagen zu Informationsmanagementsystemen (ISMS) - Risiken und Angriffspunkte im Home-Office - Gefahre...

• E-Learning
• Ohne Einstufung

• On Demand