Compliance Funktion 5 Veranstaltungen

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MaRisk-Compliance - Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)

FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2) - Analyse und Herangehensweise - Identifizierung der wesentlichen Rechtsnormen und relevanter Rechtsgebiete - Wesentlichkeits- und Risiko...

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• 13.05.2024
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Product Governance-Prozesse nach MiFID II - Aufsichtsrecht, Produktvertrieb, Produktfreigabe und Compliance

FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Aufsichtsrechtliche Anforderungen, inkl. neuer ESMA-Leitlinien zur Product Governance - Ausblick zu den Änderungen durch die EU-Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy) - Produktfreigabe und -überwachungsprozesse - Empfehlungen zur Implem...

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• 30.04.2024
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Single Officer und MaDepot - Der oder die Beauftragte zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden

FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot - Aufgaben des Single Officers - Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung...

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• 18.06.2024
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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

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• 29.04.2024, Online (DE)
• weiterer Termin verfügbar

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WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis - Anforderungen und Umsetzung

FORUM Institut für Management GmbH (146)

- Rechtsgrundlagen & Mindestanforderungen insbesondere aus WpHG, MAR und MiFID II - Aufbau und Struktur einer effizienten Compliance-Funktion - Verhaltens-, Organisations- und Transparenzpflichten gegenüber Markt und Kunden - Risikoanalyse und Überwa...

• Seminar / Kurs
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• 27.09.2024, Frankfurt am Main (DE)