Aufsichtsrecht 29 Veranstaltungen

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Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis - ESG-Kriterien, MiFID, MaComp, Sachkunde gem. WpHGMaAnzV

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- Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien für die Vermögensverwaltung - Update zum aktuellen Aufsichtsrecht inkl. der EU-Kleinanlegerstrategie - Anforderungen für Mitarbeitende der Finanzportfolioverwaltung - Abschluss Finanzportfolioverwaltung...

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• 16.05.2024

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Product Governance-Prozesse nach MiFID II - Aufsichtsrecht, Produktvertrieb, Produktfreigabe und Compliance

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- Aufsichtsrechtliche Anforderungen, inkl. neuer ESMA-Leitlinien zur Product Governance - Ausblick zu den Änderungen durch die EU-Kleinanlegerstrategie (Retail Investment Strategy) - Produktfreigabe und -überwachungsprozesse - Empfehlungen zur Implem...

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• 30.04.2024
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Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis - ESG-Kriterien, Wertpapierinstitutsgesetz, MaComp, Sachkunde gem. WpHGMaAnzV

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- Nachhaltigkeitsregulierung und ESG-Kriterien für die Vermögensverwaltung - Update zum aktuellen Aufsichtsrecht - Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung - Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp - Vermögensv...

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• 05.12.2024

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MaRisk für Leasing- & Factoringinstitute - In der Praxis umsetzen und optimal steuern

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- Aktuelle Entwicklungen im Aufsichtsrecht: 8. MaRisk Novelle: Neuerungen und Erläuterungen - Nachhaltigkeit für Finanzdienstleister: Von der Strategie über die Datenerhebung bis zur Berichterstattung - Risikosteuerung, -controlling und -tragfähigkei...

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• 03.05.2024

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Werbemaßnahmen und Kundeninformationen - Compliance und Recht

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- Praxiswissen Wettbewerbsrecht - Werbung mit Testergebnissen & Auszeichnungen, Spitzenstellungswerbung, Bewertungen: Was ist zulässig? - Direktmarketing und Nutzung von Kundendaten - Online-Werbung und Social Media: Ausgewählte Rechtsprobleme und ne...

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• 26.09.2024

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Aktuelle Institutsvergütungsverordnung in der Bankpraxis - Regulatorische Vorgaben und arbeitsrechtliche Umsetzung

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- IVV 4.0 aus Sicht der Bankpraxis, BaFin FAQ-Entwurf zur InstitutsVergV - Aufsichtsrecht versus Arbeitsrecht - Anpassung von Arbeits- und Anstellungsverträgen - Neue Anforderungen an die Risikoträgeranalyse: Besonderheiten für die Geschäftsleitung,...

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• 26.09.2024

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Kompaktwissen WpIG - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

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- Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS) - WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest - Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten - WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktu...

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• 14.02.2025

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Update WpIG/IFR - Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

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- Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS) - WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest - Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten - WpIVergV und Allgemeinverfügung: Aktue...

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• 30.08.2024

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Crashkurs Aufsichtsrat - Alle Essentials an nur einem Tag

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- Zeitgemäße Vorbereitung und Organisation der Sitzungen - Einberufung und Einladung, insbesondere die Gestaltung der Tagesordnung - Gute Beschlussvorlagen richtig vorbereiten und Beschlüsse korrekt protokollieren - Rechte und Pflichten des Aufsichts...

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• 14.05.2024

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Rechtssichere Vermögensverwaltung - Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

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- Aktuelle aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen: MiFID, WpHG, MaComp, MAR - Update Wertpapierinstitutsgesetz in der Praxis - Zivilrechtliche Fragen in der Praxis - einschließlich Haftung - Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung...

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• 23.09.2024

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Geldwäsche-Risikomanagement - Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop

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- GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement - Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse - Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen - Gruppenweite Risikoanal...

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• 16.05.2024

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Beschwerdemanagement - Beschwerdebearbeitung und Beschwerdeprozesse rechtssicher und aufsichtsrechtskonform durchführen

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- Aktuelle aufsichtsrechtliche Vorgaben - Umsetzung der Vorgaben: Beschwerdeprozesse, Beschwerdebearbeitung, Meldungen, Berichterstattung - Besonderheiten für Zahlungsdienstleister - Beschwerdemanagement gemäß Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz (Lk...

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• 13.06.2024
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MiFID II für Vertriebsbeauftragte - Vertriebsvorgaben aufsichtsrechtskonform umsetzen und Sachkundenachweis

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- Die Funktion des/der Vertriebsbeauftragten: Sachkunde, Zuverlässigkeit, Registrierung - Vertriebsvorgaben: Definition, Anwendungsbereich, Zusammenhang zur Anlageberatung - Regulatorischer Rahmen für Vertriebsvorgaben: Aufsichtsrechtskonforme Ausges...

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• 27.06.2024

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Liquiditätsrisikomanagement - Liquiditätsrisiken 2024 aufsichtskonform messen, steuern und melden

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- LCR, NSFR, AMM, SREP, ILAAP: Aktuelle Liquiditätsregulierung und Meldewesen - Erleichterungen für kleinere Institute - Aktuelle Regulierungsarbeiten / Analyse der Marktturbulenzen - Liquiditätsrisikosteuerung; Umsetzung und Erfahrungen; Berücksich...

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• 06.05.2024

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ZAG-MaRisk - Neue Regelungen für Zahlungsinstitute: Inhalte, Anforderungen aufsichtskonforme Umsetzung

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- Anwendungsbereich und Verwaltungspraxis - Ordnungsgemäße Geschäftsorganisation - Sicherheitsanforderungen - Betrugsprävention Am 27. September 2023 hat die BaFin den Entwurf des Rundschreibens zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement von...

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• 27.05.2024

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Zinsrisikomanagement im aktuellen Umfeld - Zinsrisiken im Bankbuch aufsichtskonform messen und steuern

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- 8. MaRisk-Novelle: Umsetzung der EBA-Leitlinie zum IRRBB und CSRBB in nationales Recht - Neuer RTS für aufsichtliche Standardansätze zur Ermittlung des Zinsänderungsrisikos des Anlagebuchs - Abbildung von Produkten mit unbestimmter Zinsbindung, Ste...

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• 05.09.2024

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Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz und CSDDD - Inhalte, Anforderungen aufsichtskonforme Umsetzung für Banken und Finanzdienstleister

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Anwendungsbereich und Geltungsvoraussetzungen - Branchenspezifische Besonderheiten - Umsetzung der LkSG-Vorgaben - CSDDD - Europäische Lieferketten-RL Das Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz verpflichtet Unternehmen mit Hauptverwaltung, Hauptniede...

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• 29.04.2024

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Gremienberatung von Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten - Aktuelle rechtliche & regulatorische Entwicklungen und Gremienmanagement in der Praxis

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Update 2024: Aufgaben, Zuständigkeiten und persönliche Anforderungen an die Geschäftsleitung und den/die Aufsichtsrat*in/Verwaltungsrat*in - Allgemeine rechtliche Rahmenbedingungen, Fit and Proper-Anforderungen, Haftung und Business Judgement Rule...

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• 09.09.2024

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Gremienbetreuung für Vorstand und Aufsichtsrat in Instituten - Aktuelle rechtliche & regulatorische Entwicklungen und Gremienmanagement in der Praxis

FORUM Institut für Management GmbH (147)

- Update 2025: Aufgaben, Zuständigkeiten und persönliche Anforderungen an die Geschäftsleitung und den/die Aufsichtsrat*in/Verwaltungsrat*in - Allgemeine rechtliche Rahmenbedingungen, Fit and Proper-Anforderungen, Haftung und Business Judgement Rule...

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• 22.01.2025

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Entwicklung und Market Access medizinischer Software - Best Practices aus Sicht eines Auditors und Juristen

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- rechtliche Rahmenbedingungen zur Entwicklung medizinischer Software in D und EU - technische Dokumentation und Konformitätsbewertung - Anforderungen an Datenschutz und Cyber Security - haftungsrechtliche Verantwortung und rechtliche Konsequenzen im...

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• 25.07.2024