Basisseminar für Compliance-Beauftragte - Seminar / Kurs von AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Das WpHG verpflichtet Wertpapierdienstleistungsunternehmen einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Zu seinen Aufgaben gehört es, für die Einhaltung der relevanten Vorschriften zu sorgen. Dabei geht es insbesondere um die Vermeidung von Interessenkonflikten im Wertpapiergeschäft und um Verstöße gegen die Insiderregeln.

Bei der Übernahme der Funktion des Compliance-Beauftragten ist eine intensive Erst-Schulung sinnvoll, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u.a. durch die MiFID, immer umfangreicher wurde. Genau für diese Anforderungen wurde das Basis-Seminar für Compliance-Beauftragte konzipiert. Seminarinhalte:

• Rechtsgrundlagen für Compliance
• Compliance-Organisation
• Marktschützende Regeln
• Regeln für Mitarbeitergeschäfte
• Kundenschützende Regeln
• IT-Instrumente
• Beispiele aus der Praxis